2021年《基金法律法规》模拟试题2

以下就是小编为大家整理的2021年《基金法律法规》模拟试题，一起来试试看吧。

1、关于中国证券投资基金业协会的组成和性质，以下表述正确的是(     )。

A 中国证券投资基金业协会是自律性组织，不具备法人资格

B 中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员

C 中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市

场服务机构共同组成的同业协会

D 基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会

参考答案：B

2、岗前基金职业道德教育的目标不包括(     )。

A 使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

B 使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

C 使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别

D 培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

参考答案：C

3、(     )又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

A.货币市场

B.资本市场

C.现货市场

D.期货市场

参考答案：B

4、招募说明书的主要披露事项不包括(     )。

A.基金募集申请的核准文件名称和核准日期

B.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的基本情况

C.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

参考答案：B

5、下列关于道德的说法，错误的是(     )。

A 道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果

B 道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力

C 道德可以是成文的，也可以是不成文的行为规范

D 道德仅仅调整的是人们内在的精神世界和心理动机，外在行为和结果不是其调整对象

参考答案：D

6、在我国可以从事资产管理业务的机构包括(     )。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.证券公司

Ⅲ.信托公司

Ⅳ.商业银行

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

7、关于基金公司督察长，以下表述正确的是(     )。

A.督察长有权列席公司投研联席会阿

B.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长

C.督察长由总经理聘任，对总经理负责

D.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案

参考答案：D

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