PMP^®考试：制定、评审并颁发项目章程

2.4  制定、评审并颁发项目章程

项目章程是正式确认项目存在的文档，按PMI的标准。所有的项目都应该有项目章程，其目的是明确项目目标、总体项目进度、预算和范围、干系人影晌等内容，包括项目自身应满足的目标和产品描述。项目章程一般由一名置身于项目之外，级别与项目需要相称的（高层）管理人员、项目发起人或PMO签发。

项目经理最好在制定项目章程过程中即被认命，并参与"制定项目章程"过程。

项目章程至少可以有以下好处：

·正式承认（授权）项目的存在，也就是说，没有项目章程，就不能确认项目的存在。

·给项目经理正式授权。它授权项目经理在项目活动中动用组织资源，如提供必要的项目启动资金，确认相关人员的参与（特别是与项目实施组织各职能部门的联系）。在通常情况下，项目团队成员原来并不向项目经理汇报，项目章程可以使项目经理正式获得这些项目团队成员的配合。

·使组织（如高层管理人员）明确项目的需求。

·把项目与执行组织的日常工作联系起来。

·良好的项目章程可以使项目团队对项目有一个整体的了解，并成为项目团队共同遵守的行为规则，并减少项目实施过程中出现的问题。

以下的一项或者多项理由，是颁发章程、批准项目的典型依据：

·市场需求（例如，由于汽油短缺，某汽车公司批准制造低油耗汽车项目）；

·营运需要（例如，某培训公司批准新设课程项目，以增加收入）；

·客户要求（例如，电业局批准新建变电站项目，为新工业园区供电）；

·技术进步（例如，电子公司在计算机内存改进后批准研制新视频游戏机项目）；

·法律要求（例如，油漆厂批准制定有毒材料使用须知项目）；

·社会需求（例如，某发展中的非政府组织批准向霍乱高发病和低收入社区提供引用水系统、厕所与卫生保健教育项目）。

项目制定了项目章程以后，就跟组织的日常工作产生了联系。项目章程，应该包含下列信息：

·项目目标或成立的理由；

·项目目标的衡量；

·项目以及最终产品/服务的概括性描述；

·能够满足消费者、发起人和其他风险相关者的需要、期望和愿望的要求；

·指派项目经理和权限级别；

·概要里程碑计划；

·干系人的影响；

·职能组织及其参与；

·组织、环境和外部假设；

·证明项目合理性的商业案例，包括投资回报率等；

·概要（或总体）预算。

在多阶段项目的后续各阶段中，制定项目章程的过程都是为了验证最初签发项目章程这一决策的正确性。如果需要的话，它也能批准下一个项目阶段。并更新项目章程。

PMP^®考试中，会有很多与项目章程相关的试题，很多项目经理不能正确回答，是因为他们在实际工作中，要么没有项目章程，要么把项目计划当作项目章程。

需要说明的是，制定项目章程过程在PMBOK^®第4版和第3版中存在较大差异：（l）PMBOK^®第4版在这个过程增加了对干系人需求和期望的要求，如"制定项目章程是制定一份正式批准项目或阶段的文件。并记录能反映干系人的需要和期望的初步要求的过程",而第3版的说法是："这一过程的基本内容是核准项目或多阶段项目的阶段，它是记载经营需要，预订要满足这些要求的新产品、服务或其他成果的必要过程";（2）第4版输入中增加了"商业论证";（3）第4版在工具中只有"希赛网判断",删除了第3版中的"项目选择方法"、"项目管理方法论"和"项目管理信息系统".

总体来说，项目章程主要关注如下4方面的内容：

（1）确认项目的存在。包括项目立项原因（如商业需要）、顾客满足的阐述和满足顾客需求的产品（服务或成果）。注意，这是层层递进的关系。即首先是为什么做这个项目，主要从发展或竞争等角度进行分析，其次是在章程中说明对顾客需求的理解。比如顾客潜在的需求或未被开发的具体需求。最后是做什么样的产品等来满足顾客的这个特殊需求。

（2）总体描述项目目标。包括项目自身应满足的目标和产品（服务或成果）的总体描述、相关约束和假设等，不必特别详细，因为之后的范围说明书还会对项目章程的这部分内容进行细化。

（3）对项目经理进行授权。项目章程必须授权项目经理为完成项目活动而在项目活动中应用组织性资源的权力。比如项目经理如何从职能部门负责人或所在组织高层等干系人巾获取资源，职能部门负责人如何支持项目经理的工作等。

（4）在项目按照合同执行时，经签字的合同通常即作为卖方的项目章程。项目章程由项目发起人正式批准，项目发起人的级别一般与项目的重要性紧密相关。

下面是项目章程的一个示例，有利于帮助项目经理们了解项目章程到底是什么，正体字为项目章程内容，斜体字为注释。

项目章程

项目名称和描述（描述是什么项目）：客户满意度修复项目

在过去几个月里，质量保证部门发现，很多客户通过我们的计算机网络下购买我们XYZ设备的订单时，需要花10倍于我们竞争对手的时间。这个项目的目的，就是要调查这个问题的产生原因，并提出解决的方案。解决方案的实施会作为另外一个后续项目单独立项。质量控制部门有详细的信息来帮助这个项目的快速开展。

项目经理及其权限（谁被授权来领导该项目，他是否能决定、管理、批准对预算，进度、人事等的变更？）

爱里克斯·舍曼应该是本项目的项目经理，他有权来选择项目团队成员。并决

定项目的最终预算。

商业需求（为什么要开展这个项目？）

这个项目的完成将有助于防止客户满意度的进一步下降。

项目的必要性（基于什么财务或者其他理由，我们认为有必要实施该项目？）

我们认为，提高客户满意度可以降低电话服务中心的工作量，使公司在第一年的收入至少提高20万美元，此外，我们希望在处理这个问题时，能产生如何提高客户满意度的想法。

资源预分配（提供的资源种类和数量）

摩根·科博和利维·丹尼。因为他们具备计算机网络系统的专业技能，所以，已经预先分配到该项目。其他的资源将由项目经理决定。

干系人（今为止，谁会影响项目。谁会被项目影响到）

主要的干系人有代表质量控制部的科纳，代表客户服务部的卢斯，代表市场部的玛丽，以及其他可以帮助该项目的人、组织等资源，具体由项目经理确认。

已知的干系人的要求（与项目和产品相关的要求）

附件有现有系统的详细说明以及现有系统的设计要求。这个项目不应改变现有系统的原定设计要求。项目必须利用来自质量控制部的数据。

产品描述/可交付成果（项目的最终可交付产品是什么，项目所期望的最终结果是什么？）

（l）一份概述需要采取什么变更、每个变更所需要的成本以及该变更可以降低多少订单处理时间的报告。报告不需要有太多的文字描述，但必须是电子版的，由项目团队、质量控制部主管、客户服务部主管、市场部主管批准。

（2）一份为了实施这些变更而需要与客户互动的清单。在两周内，需要制定出完成该项目的工作分解结构，在3周内，需要完成项目风险分析。

约束与假设（约束是任何可以限制项目团队选择的因素，假设是假定真实的东

西，实际上不一定真实）

在2008年9月1日前完成该项目。项目开支不超过5000美元。我们假设凯瑞有时间协助该项目，测试可以在卖方的计算机上进行。

项目发起人批准

沙曼斯·利维，执行副总裁    凯瑞·穆凯，副总裁

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