PMP^®考试培训资料：对风险识别的工具和方法与输出

11.1.2 对风险识别的工具和方法

1.核对表

核对表一般根据风险要素编篡。包括项目的环境（见第2章），其它程序的输出（见11.1.1.2），项目产品或技术资料，以及内部因素如团队成员的技能（或技能的缺陷）。有些应用领域广泛应用分类图表作为风险原始资料的一部分。

2.流量表

流量表（在8.1.2.3中有述）能帮助项目组易于理解风险的缘由和影响。

3.面谈

与不同的项目涉及人员进行有关风险的面谈有助于那些在常规计划中未被识别的风险。项目前期面谈记录（这些工作往往在进行可行性研究时进行）也是可以获得的。

11.1.3 风险的输出

1.风险因素。风险因素是指一系列可能影响项目向好或坏的方向发展的风险事件的总和，这些因素是复杂的，也就是说，它们应包括所有已识别的条目，而不论频率、发生之可能性，盈利或损失的数量等。一般风险因素包括：

需求的变化
设计错误、疏漏和理解错误。
狭隘定义或理解职务和责任。
不充分估计。
不胜任的技术人员。

对风险因素的描述应包括对以下四项内容的评估：

（a）由一个因素产生的风险事件发生的可能性
（b）可能的结果范围
（c）预期发生的时间
（d）一个风险因素所产生的风险事件的发生频率

机会和产出两者之间可以精确画出连续函数（估计成本在100,000和150,000之间）或画出离散函数（一个可能或不可能获得的专利）。除此之外，在项目前阶段对可能性和产出的评估比项目后期所做的评估的评估值范围更大。

2.潜在的风险事件：潜在的风险事件是指如自然灾害或团队特殊人员出走等能影响项目的不连续事件。在发生这种事件或重大损失的可能相对巨大时（"相对巨大"应根据具体项目而定），除风险因素外还应将潜在风险事件考虑在内。当潜在风险事件发生在不常有的特定应用领域时，常常是指如下一些事件：

与普通项目要求不同的高新技术的发展领域，较常见于电子工业而少见于地产业的发展。

类似风暴所造成的损失，较常见于建筑业，而不是生物科学技术领域。

对潜在风险的描述应包括对以下四个要素的评估：

（a）风险事件发生的可能性
（b）可选择的可能结果
（c）事件发生的时间
（d）发生频率的估测（即是否会发生一次以上）

3.风险征兆。风险征兆交有时也被称为触发引擎，是一种实际风险事件的间接显示。比如：丧失士气可能是计划被搁置的警告信号；而运作早期即产生成本超支可能又是评估粗糙的表现。

4.对其它程序的输入。风险认定过程应在另一个相关领域中确定一个要求，以便进行进一步运作。比如：如果工作分析结构图不够细致，就无法进行充分的风险识别。风险常常被做为系统规定参数或假定值输入其它过程。

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