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2019期货法律法规模拟试题精选(11.11)

期货法律法规 责任编辑:石丽 2019-11-11
摘要:此次给大家分享的是2019年期货法律法规模拟试题,希望对大家有所帮助。更多期货从业资格考试试题信息,请关注希赛网期货从业资格考试频道。

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单项选择题

1、期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女作为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案。

A.  3

B.  5

C.  7

D.  10

【答案】B

2、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是(   )。

A. 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险特别提示

C. 《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

D. 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

【答案】C

多项选择题

3、根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有(  )。

A.  6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B.  5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

C.  3年内因违纪行为被撤销资格的律师

D.  4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

【答案】BCD

4、根据合约标的物的不同,期货合约分为()。

A. 农产品期货合约

B. 工业品期货合约

C. 商品期货合约

D. 金融期货合约

【答案】CD

判断题

5、期货公司对应收项目进行风险调整时,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用两个比例的平均值进行风险调整。(  )

【答案】×

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