期货法律法规真题精选及答案9

期货法律法规 责任编辑:陈敏 2021-05-27

摘要:期货从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行,期货从业资格考试所有试题均为客观题,小编为大家整理了期货从业资格考试《期货法律法规》的考试真题及答案,供考生参考。

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候,刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此,小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、外商投资期货公司的(    )须在中国境内实地履职。

A、董事会成员

B、高级管理人员

C、总经理

D、董事长

试题答案:B

试题解析:

《外商投资期货公司管理办法》规定,外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职 。

2、证券公司按照委托协议对期货公司承担( ) ,基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

A、经纪合同责任

B、交易主体责任

C、介绍业务受托责任

D、介绍业务委托责任

试题答案:C

试题解析:

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

3、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于(  )转发给相关期货交易所。

A、次日

B、当日

C、下月

D、当年

试题答案:B

试题解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十七条规定,监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。

4、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过(  )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在(  )工作日内向全体董事提交书面报告。

A、10%;3 个

B、15%;3个

C、20%;5 个

D、30%;7个

试题答案:C

试题解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定,净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

5、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从(  )期货保证金账户中划拨。

A、非结算会员

B、期货保证金安全存管监控机构

C、全面结算会员期货公司

D、交易结算会员期货公司

试题答案:C

试题解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定,非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。因为非结算会员的保证金是放在全面结算会员的期货保证金账户里的。

二、多选题

1、 自律监察委员会可以直接作出纪律惩戒决定的情形包括(   )。

A、违反规章被中国证监会及其派出机构给予行政处罚

B、违反规章被中国证监会及其派出机构采取监管措施

C、被司法机关判处刑罚

D、被客户起诉

试题答案:"A","B","C"

试题解析:

会员或从业人员有下列情形之一的,自律监察委员会可以按照有关法律文书中已确认的事实,并依据协会有关自律规则直接作出纪律惩戒决定:

(一)违反法律、行政法规、规章或中国证监会的有关规定,被中国证监会及其派出机构给予行政处罚或采取监管措施的;

(二)被司法机关追究法律责任的。

2、证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件有( )。

A、法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备

B、具备符合条件的高级管理人员和1名以上投资经理

C、具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人

D、最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚

试题答案:"A","B","D"

试题解析:

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:

(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;

(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;

(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;

(四)具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人;

(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;

(六)最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;

(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

3、证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当(  )。

A、银行存款

B、股票

C、资产管理计划

D、期货合约持仓

试题答案:"A","B","C","D"

试题解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

4、期货公司申请设立分支机构,应当具备(  )   。

A、公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行

B、申请日前6个月符合风险监管指标标准

C、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D、具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

试题答案:"A","C","D"

试题解析:

根据《期货公司监督管理办法》规定,期货公司申请设立分支机构应当具备的条件之一为:申请日前3个月符合风险监管指标标准,B项不符。

期货公司申请设立境内分支机构,应当具备下列条件:

(1)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;

(2)申请日前3个月符合风险监管指标标准;

(3)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;

(4)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;

(5)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划。

5、期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当(  )。

A、认定风险监管指标不符合规定标准

B、直接对公司进行现场检查

C、要求期货公司补充更正

D、要求期货公司限期报送

试题答案:"C","D"

试题解析:期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。所以选择CD选项。

期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地的中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准。

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