期货法律法规真题精选卷12

期货法律法规 责任编辑:陈敏 2021-05-28

摘要:期货从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行,期货从业资格考试所有试题均为客观题,小编为大家整理了期货从业资格考试《期货法律法规》的考试真题及答案,供考生参考。

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候,刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此,小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、判断题

1、期货公司应当通过自身具有管理权限的信息系统直接接受客户交易指令 。

A、对

B、错

试题答案:"A"

试题解析:

期货公司应当通过自身具有管理权限的信息系统直接接受客户交易指令,不得允许或者配合其他机构、个人截取、留存客户信息,不得以任何方式向其他机构、个人违规提供客户信息。

2、期货公司董事、监事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

A、对

B、错

试题答案:"B"

试题解析: 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书 。

3、期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。( )

A、对

B、错

试题答案:"A"

试题解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十三条规定,期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的,监控中心重新按对交易编码申请表内容完整性、格式正确性进行复核。

4、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先由其本人向协会申请从业资格 。

A、对

B、错

试题答案:"B"

试题解析: 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格 。

5、未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。(     )

A、对

B、错

试题答案:"B"

试题解析:《期货交易管理条例》第十五条规定,未经国务院期货监管机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。

二、不定项选择题

1、某经营机构于3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是(  )。

A、如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B、如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C、如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D、如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

试题答案:"D"

试题解析:《最高人民法院关于审理期货糾纷案件若干问题的规定》第十五条规定,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

2、张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由(  )承担责任。

A、甲公司

B、离任前由甲公司承担,离任后由乙公司承担

C、张某

D、离任前由甲公司承担,离任后由张某

试题答案:"A"

试题解析:张某离任前属于甲期货公司的工作人员,其行为属于职务行为,所产生的法律后果应当由甲期货公司承担;离任后,虽然不属于甲期货公司工作人员,但是由于双方解除劳动合同并没有通知李某,此时甲的行为构成了表见代理行为,被代理人甲期货公司仍然要承担责任。

3、张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

对于张某离幵甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失,乙公司(  )。

A、不承担任何民事责任

B、承担违约责任和侵权责任

C、只承担违约责任

D、只承担侵权责任

试题答案:"A"

试题解析:本案中,根据合同的相对性,乙公司不属于合同当事人,不必承担违约责任;乙公司虽然对张某的行为完全知情并默认,但并没有采取任何侵害李某利益的行为,也不存在侵害的故意,故乙公司不必对李某的损失承担任何法律责任。

4、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来 A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系(  )。

A、自动终止

B、由证监会责令终止

C、不受影响,仍然有效

D、由双方协商决定是否终止

试题答案:"B"

试题解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。所以选择B选项。ACD都是干扰选项。

5、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是(  )。

A、从业人员不得以个人名义参与期货交易

B、从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

C、从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

D、从业人员应自觉抵制商业贿赂

试题答案:"A","B"

试题解析:《期货从业人员行为准则(修订)》第八条第一款规定,从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。第十一条规定,从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中,王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定,其开户从事期货交易的行为属于以个人名义参与期货交易,违反了第十一条规定。

这一类题目一定要结合题干去选择选项。有的选项确实是不能干的事情,但是可能和题干不搭边,所以也不能选。

注:试题来源于网络,如有侵权请联系删除!

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