2018基金从业资格《基金法律法规》模拟考试卷（一）

1、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。

A、过往业绩

B、住所、联系方式、主要负责人

C、基本诚信信息

D、名称、成立时间、登记时间

正确答案：A

答案解析：网站公示的私募基金管理人基本情况包括：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

2、基金市场营销的特征不包括( )。

A、规范性

B、服务性

C、综合性

D、持续性和适用性

正确答案：C

答案解析：基金市场营销的特征包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。

3、(　)加入基金业协会的，可为特别会员。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金业协会

D.基金发起人

正确答案：C

答案解析：

基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员;

基金服务机构加入协会的，为联席会员;

证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。

4、我国基金监管的目标不包括(　)。

A.促进资本市场的健康发展

B.保证基金管理公司不倒闭

C.规范证券投资基金活动

D.保护投资者的利益

正确答案：B

答案解析：

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括：

①保护投资人及相关当事人的合法权益;

②规范证券投资基金活动;

③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

另外，在加强对基金行业和基金市场规范和监管的同时，进一步为我国基金业发展创造良好的环境，鼓励创新，推动我国基金市场开展公平有序的竞争，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，也是基金监管的重要目标。

5、经(　)批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。

A.国务院

B.中国证监会

C.基金业协会

D.中央银行

正确答案：B

答案解析：按照《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，经中国证监会批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。

1、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是(　)。

A.统一印制服务协议

B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利

C.增值服务费从申购(认购)资金中扣除

D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

正确答案：C

答案解析：基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求：

①遵循合理、公开、质价相符的定价原则;

②所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容;

③统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等;

④基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认;

⑤增值服务费应当单独缴纳，不应从申构(认购)资金中扣除;

⑥提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费;

⑦相关监管机构规定的其他情形。基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案。

6、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循(　)原则，防范利益冲突。

A.货银对付

B.共同对手方

C.基金管理人利益优先

D.基金份额待有人利益优先

正确答案：D

答案解析：运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。

7、基金监管工作的首要目标是(　)。

A.保护投资人的利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的发展

正确答案：A

答案解析：基金监管目标包括：

①保护投资人及相关当事人的合法权益;

②规范证券投资基金活动;

③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

其中，基金监管的首要目标是保护投资人利益。投资人是基金市场的支撑者，但在基金市场上却处于弱势地位。

8、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向(　)报告。A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

正确答案：C

答案解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

9、加入基金业协会的(　)，为联席会员。

A.基金托管人

B.基金服务机构

C.证券期货交易所

D.登记结算机构

正确答案：B

答案解析：基金业协会的会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。

基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员;

基金服务机构加入协会的，为联席会员;

证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。

10、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是(　)。

A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

B.及时办理基金资金清算、交割事宜

C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表

D.计算并公告基金资产净值

正确答案：B

答案解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：

①安全保管基金财产;

②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;

④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

⑥办理与基金托管业务活劲有关的信息披露事项;

⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

⑨按照规定召集基金份额持有人大会;

⑩按照规定监督基金管理人的投资运作，中国证监会规定的其他职责。

ACD三项属于基金托管人的职责。

11、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有(　)更强的特征。

A.规范性

B.强制性

C.连续性

D.具体性

正确答案：A

答案解析：职业道德具有规范性，职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有规范性更强的特征。

12、货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。

A、货币市场进入门槛很低

B、货币市场属于场外交易

C、货币市场进入门槛很高

D、货币市场属于场内交易

正确答案：C

答案解析：货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。

13、下列关于合规管理的意义说法错误的是(　)。

A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

B、减少违规处罚导致的损失

C、减少声誉风险导致的潜在损失

D、减少基金持有人的损失

正确答案：D

答案解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。

14、(　)是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

A、合规

B、合格

C、违规

D、违约

正确答案：A

答案解析：所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

15、(　)以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

A、行为监控

B、控制活动

C、内部环境

D、事项识别

正确答案：A

答案解析：行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

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