2018基金从业《基金法律法规》每日一练（7.11）

《基金法律法规、职业道德与业务规范》属于基金从业资格考试科目一，是基金从业资格考试考科目。这里给大家分享的是7月11日基金从业《基金法律法规》每日一练更新。

1、一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由( )制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

参考答案：A

参考解析：证券行业中的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

2、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取的处罚措施不包括( )。

A.处以30万元以上60万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

C.没收违法所得

D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为。

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