基金从业考试题库：基金法律法规每日一练9

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金从业《基金法律法规》每日一练，希望对大家有所帮助。

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重(　)。

A. 审慎的对投资者进行调查

B. 对投资的风险进行评价

C. 根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

D. 对投资者进行投资知识教育

2、以下哪一种不是金融交易的组织方式?( ) [2015年9月真题]

A. 自由交易方式

B. 柜台交易方式

C. 交易所交易方式

D. 电信网络交易方式

3、我国基金监管法律法规体系的核心不包括( )。[ 2013年9月证券真题]

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券法》

C. 《基金运作管理办法》

D. 《基金管理公司管理办法》

4、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在( )日内编制并披露临时报告书。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A. 基金托管人

B. 监管机构

C. 基金管理人

D. 证券交易所

6、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是(　)。

A. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

B. QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记

C. T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及TH的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

D. T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

7、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。

A. 违规向他人提供基金未公开的信息

B. 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C. 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

D. 挪用投资者的交易资金或基金份额

8、下列关于基金销售适用性的表述、，不正确的是( ).

A. 应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则

B. 对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成

C. 禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

D. 基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型

9、下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是( )。

A. 前台的目标是客户满意度最大

B. 后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果

C. 中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制

D. 后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门

10、( )是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

A. 合规审核

B. 合规检查

C. 合规培训

D. 合规投诉处理

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