基金从业考试题库：基金法律法规每日一练27

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练，希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、内部控制制度的主要内容不包括(　)。

A. 内控大纲

B. 基本管理制度

C. 部门业务规章

D. 业务执行规范

2、合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

B. 协助相关培训和门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

C. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

D. 审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

3、属于基金托管人规范行为的有( ). [ 2013年9月证券真题]

A. 垫付基金管理人20%的注册资本

B. 根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产

C. 单独为基金设立资金和证券账户

D. 为托管的所有基金设立一个银行存款账户

4、基金监管“三公”原则中的公开原则要求( )。

A. 公开监管机构全部业务活动内容

B. 基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

5、不得成为公开募集基金的基金管理公司实际控制人的情形包括( )。

A. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已逾3年

B. 净资产低于实收资本的50%

C. 或有负债达到净资产的20%

D. 能够清偿到期的大额债务

6、下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是( )。[ 2016年4月真题]

A. 使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

B. 使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

C. 培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

D. 使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容

7、从业人员应该树立的法纪观念是( )。

A. 法不责众

B. 不犯法即可，没有必要学法

C. 守法合规

D. 只要了解与自身利益相关的法律法规即可

8、判定构成“操纵市场”的关键因素是( )。

A. 有误导市场参与者的意图

B. 歪曲证券价格

C. 人为虚增交易量

D. 误导和干扰市场

9、(　)是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

A. 单一型股票基金

B. 区域型股票基金

C. 国际股票基金

D. 国内股票基金

10、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括( )。[ 2015年6月证券真题]

A. 参与基金日常投资管理

B. 申购、赎回或者转让基金份额

C. 取得基金收益

D. 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会

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