2018年11月基金从业《法律法规》考试真题及答案1

基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行，考试题型均为单选题。11月24日-25日基金从业资格考试进行第3次全国统一考试。欢迎广大考生考后交流，2018年11月基金从业考试真题及答案，请关注希赛网基金从业资格考试频道考后更新！

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1. 私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( )。

A. 基金的销售机构及基金承担的费用

B. 基金投资收益分配

C. 基金的资产负债表

D. 基金公司计提的风险准备金

答案： D

2. 为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务， 该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则?（）

A. 及时性原则

B. 全面性原则

C. 投资人利益优先选择

D. 差异性原则

答案： D

3. 投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于()的系统内转托管。

A. 场外到场内

B. 场外到场外

C. 场内到场外

D. 场内到场内

答案： D

4. 以下关于职业道德的特征表述中， 不属于职业道德的特征的是( )。

A. 规范性

B. 继承性

C. 特殊性

D. 普遍性

答案： D

5. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。

A. 股东会

B. 管理层

C. 董事长

D. 董事会

答案： A

6. 关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。

A. 基金份额转换一般采用已知价法

B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费

C. 基金份额转换整体的综合费用较低

D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额

答案： A

7. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。

A. 责令基金管理公司进行整改

B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前， 应当事先将材料报送中国证监会

C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

D. 对基金公司出具监管警示函

答案： B

8. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。

Ⅰ.投资者的职业

Ⅱ.投资者的学历

Ⅲ.投资者的计划投资期限

Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： C

9. 基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时， 符合专业审慎原则的是

( )。

A. 为了提高工作效率， 直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值

B. 咨询会计师和律师， 由会计师和律师决定估值方法

C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见， 经公司估值委员会审议后， 采取适当的方法进行估值

D. 应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定

答案： C

10. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为() 履行组织协调反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。

A. 中国银行保险监督管理委员会

B. 中国人民银行

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国证券监督管理委员会

答案： B

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