《基金法律法规》真题精选5

1、负责基金销售业务的管理人员应取得（ ）。

A.期货从业资格

B.基金从业资格

C.证券从业资格

D.基金销售业务资格

参考答案：B

2、基金销售费用不包括（ ）。

A.申购（认购）费

B.销售服务费

C.赎回费

D.管理费

参考答案：D

3、下列选项中，不属于基金管理人的职责范畴的是（ ）。

A.计算并公告基金资产净值

B.办理基金财产的资金账户及证券账户开设手续

C.办理基金备案手续

D.办理基金份额发售和登记事宜

参考答案：B

4、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。

A.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，表明其对产品的风险和收益做出实质性判断

B.销售机构应通过适当途径向投资人公开调查和评价方法

C.销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调查

D.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查

参考答案：B

5、下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中，正确的是（ ）。

A.投资者的申购申请通过代销机构网点发送代销机构总部，再由代销机构总部发送注册登记机构，最后由注册登记机构确认后发送给基金托管人及各代销机构

B.投资者的申购申请通过代销机构网点发送注册登记机构，再由注册登记机构确认后发送给销售机构总部，最后由代销机构总部发送给基金托管人

C.投资者的申购申请通过代销机构网点发送代销机构总部，再由代销机构总部发送基金托管人，最后由基金托管人发送给注册登记机构确认

D.投资者的申购申请通过代销机构网点发送注册登记机构，再由注册登记机构确认后发送基金托管人及各代销机构总部

参考答案：A

6、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2015年2月20日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。

A.2015年2月22日

B.2015年2月24日

C.2015年2月23日

D.2015 年2月21日

参考答案：D

7、基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容（ ）。

I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

8、关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。

I .负责基金销售业务部门的管理人员应取得基金从业资格

Ⅱ.主要分支机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格

Ⅲ.营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

IV.营业网点从事理财咨询人员应取得基金从业资格

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

9、对于私募基金募集对象的限制，下列表述正确的是（ ）。

I .金融资产不低于300万元的个人为合格投资者，上述金融资产不包括期货权益

Ⅱ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者

Ⅲ.间接投资于私募基金的投资者，应当穿透核查并合并计算人数

IV.如果私募基金的募集对象累计超过200人，应当按照公募基金接受监管

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

10、基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括（ ）。

Ⅰ.交易资料

Ⅱ.客户资料

Ⅲ.公司内部消息

Ⅳ.市场参考消息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B