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《基金法律法规》真题精选6

基金从业资格 责任编辑:黄静波 2019-08-06
摘要:基金从业资格考试《基金法律法规》真题及答案整理,选自考友分享。每次考试考场存在多套试卷,且题序不一。如需查看更多基金从业资格考试真题及模拟题,敬请关注希赛网基金从业资格频道。

1、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施,下列说法正确的是()。

A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时,必须获得公安机关的协助

B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖

C.经中国证监会主要负责人批准,办案人员可以复制基金公司的任意交易记录

D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的,中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封

参考答案:B

2、对非公开募集基金管理人的市场准人,下列说法正确的是( )。

A.经中国证券投资基金业协会批准,并报中国证监会审核

B.需要经过中国证监会批准

C.报中国证监会审批,并向国务院备案

D.需要向中国证券投资基金业协会登记

参考答案:D

3、 关于基金销售渠道的审慎调查,下列行为错误的是( )。

A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示,虽然其合规销售人员少、信息平台建设落后,但销售能力强,该基金公司直接上线该行代销

B.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表,以便于其审查、筛选基金管理人

C.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研,结合对该基金公司、产品的综合调查、评价决定重点推介该产品

D.某商业银行总行个人金融建立了科学、客观的基金管理人筛选机制,建立合作白名单, 对每个拟上线基金管理人均进行打分

参考答案:A

4、广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管,下列不属于广义基金行政监管方式的是( )。

A.对基金机构市场行为的监管

B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

C.对基金机构的市场准入监管

D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

参考答案:D

5、《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定,下列表述错误的是( )。

A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份

B.基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人

C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格

参考答案:D

6、 基金上市交易的信息披露属于( )的义务。

A.会计师事务所

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

参考答案:C

7、基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括( )。

A.从基金财产中计提的销售服务费金额

B.从基金财产中计提的管理费金额

C.从基金财产中计提的托管费金额

D.基金销售费用金额

参考答案:D

8、基金从业人员提出离职时,未按聘用合同的约定期限提前向公司提出申请且未完成工作移交擅自决定离开公司,这违反了基金从业人员职业道德规范中的()原则。

A.保守秘密

B.专业审慎

C.廉洁公正

D.忠诚尽责

参考答案:D

9、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于公开募集证券投资基金的募集行为,下列说法错误的是( )。

A.基金管理人应当在收到基金准予注册文件后6个月内进行募集

B.基金募集资金应当存入专用账户,任何人不得在募集期间动用

C.基金募集失败,基金管理人应当以固有财产承担募集行为产生的债务和费用

D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集,原注册事项未发生实质性变化的,应向中国证监会重新提交注册申请

参考答案:D

10、关于基金宣传推介材料,下列合规的是( )。

A.转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容

B.承诺保底或本金不受损失

C.最近10个完整会计年度的业绩

D.预测基金业绩

参考答案:C

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