2019年基金法律法规模拟试题27

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1、货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露()

Ⅰ、截至前一日的基金资产净值

Ⅱ、前一日的每万份基金收益

Ⅲ、基金合同生效至前一日的每万份基金收益

Ⅳ、前一日的7日年化收益率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

2、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括()

A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标

D.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想

答案：C

3、以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是()

Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入

Ⅱ、券投资基金是投资人直接分散投资的一科投

Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风

Ⅳ、证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

4、需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括

Ⅰ、基金合同

Ⅱ、招募说明书

Ⅲ、发售公告

Ⅳ托管协议

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

5、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足 “特定化”标准，都将构成( )。

A.公开发行

B.非公开发行

C.成功发行

D.未成功发行

参考答案：A

6、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括()

A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标

D.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想

答案：C

7、关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是()。

A.行业自律是对政府监管的积极补充

B.两者都是确保有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行

C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用

D.两者对违法违规者的处罚方式基本相同

参考答案：D

8、我国沪深证券交易所每个交易日开市价格的形成机制是()

A.集合竞价

B.大宗交易

C.协议转让

D.连续竞价

参考答案：A

9、与已分配收益倍数无关的参数是()

A.投资者持有基金的年限

B.投资者历年向基金支付的出资金额

C.基金因投资项目退出而分配给投资者的款项

D.投资者收到的基金利润分配

参考答案：A

10、适于参加股权投资基金财产清算小组的是()

A.基金管理人、有限合伙人和基金托管人

B.行业监管机构和基金管理人

C.基金托管人和被投资企业负责人

D.基金管理人、基金外包服务机构和基金注册地工商局

参考答案：A