2019年基金从业《证券投资基金基础知识》考试冲刺模拟题（二）

下文是基金从业《证券投资基金基础知识》考前模拟试题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2019年基金从业《证券投资基金基础知识》考前冲刺模拟题及答案

一、单选题

1、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是(  )。

A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.有权对会员进行行政处罚

D.办理非公开募集基金的登记、备案

【参考答案】C

2、不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是(  )。

A.社保基金

B.LOF

C.分级基金

D.ETF

【参考答案】A

3、关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是(  )。

A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额

B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担

C.投资可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额

D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

【参考答案】C

4、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了(  )原则。

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约

【参考答案】A

5、甲在担任 A 基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在 B 基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将 A 基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中(  )的要求。

A.保守秘密

B.守法合规

C.忠诚尽责

D.诚信守信

【参考答案】A

6、公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括(  )。

A:限制业务活动

B:限制分配红利

C:宣告破产

D:限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

【参考答案】C

7、保本基金的安全垫等于(  )。

A:价值底线超过投资组合现时净值的数额

B:投资组合现时净值超过价值底线的数额

C:投资组合中风险资产与保本资产的差额

D:投资组合中风险资产与保本资产的比例

【参考答案】B

8、关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是(  )

A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

B.半年度报告要披露过去 1 个月的净值增长率

C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

D.半年度报告需要进行审计

【参考答案】D

9、一般不收取认购费的基金是(  )。

A:货币市场基金

B:股票基金

C:债券基金

D:封闭式基金

【参考答案】A

10、下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是(  )。

A:鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

B:投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

C:投资者教育存在一个固定的模式

D:投资者教育不能也不应等同于投资咨询

【参考答案】C

11、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是(  )。

A:经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

B:经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

C:经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D: 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

【参考答案】A

12、公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以(  )。

A:整顿

B:接管

C:限制令

D:责令更换

【参考答案】D

13、代表基金份额(  )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集。

A:5%

B:10%

C:15%

D:20%

【参考答案】B

14、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是(  )。

A:推介货币市场基金的，可以保证最低收益

B:电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

C:推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

D:登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

【参考答案】B

15、下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是(  )。

A:不动产

B:房地产抵押按揭

C:贵重金属

D:银行存款

【参考答案】D