2019年基金从业《证券投资基金基础知识》考试冲刺模拟题(四)

基金从业资格 责任编辑:何思琪 2019-11-06

摘要:基金从业资格考试分为《基金法律法规》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金》三门,下文小编为大家整理了关于《证券投资基金基础知识》考前冲刺模拟题,仅供考生参考。

下文是基金从业《证券投资基金基础知识》考前模拟试题及答案,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。

2019年基金从业《证券投资基金基础知识》考前冲刺模拟题及答案

1、根据《证券投资基金法》的规定,下列说法正确的是(  )。

A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后,在中国证监会办理备案

B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后,在中国证监会办理备案

C.由基金管理人报中国证监会备案之后,聘请验资机构进行验资

D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资

参考答案:B

2、作为一种集合投资方式,证券投资基金(  )。

A.集中资金、集中投资

B.集中投资、控制风险

C.集中资金、分散投资

D.集中投资、分散风险

参考答案:D

3、关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是(  )。

A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法

B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度

参考答案:D

4、某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年。基金成立时次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费500万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。以下选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是(  )。

A.优先向基金投资者返还投资本金

B.向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬的分配

C.业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金

D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配

参考答案:C

5、基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括(  )。

Ⅰ.经济

Ⅱ.社会

Ⅲ.文化

Ⅳ.自然]

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

6、根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起(  )作出核准的决定。

A.2个月内

B.4个月内

C.6个月内

D.8个月内

参考答案:C

7、房地产权益基金的存在形式不包括(  )。

A.股份公司

B.有限合伙公司

C.契约型基金

D.无限责任公司

参考答案:D

8、在报价驱动市场中处于关键性地位的是(  )。

A.做市商

B.经纪人

C.个人投资者

D.机构投资者

参考答案:A

9、以下关于基金利润分配的表述,错误的是(  )。

A.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数

B.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失

C.投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周六、周日的利润分配

D.封闭式基金只能采用现金方式分红

参考答案:C

10、按照股票性质不同,可将股票基金划分为(  )。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.价值型基金和成长型基金

D.小盘基金、中盘基金和大盘基金

参考答案:C

11、按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为(  )。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

参考答案:C

12、在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为(  )。

A.场内认购和场外认购

B.集体认购和个人认购

C.公开认购和私人认购

D.有偿认购和无偿认购

参考答案:A

13、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(  )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

A.3

B.5

C.7

D.9

参考答案:C

14、基金(  )是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.份额持有人

B.管理人

C.托管人

D.注册登记机构

参考答案:B

15、在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是(  )。

A.基金分红

B.已实现收益

C.久期

D.净值增长率

参考答案:D

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