摘要:基金从业资格考试分为《基金法律法规》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金》三门,下文小编为大家整理了关于《证券投资基金基础知识》考前冲刺模拟题,仅供考生参考。
下文是基金从业《证券投资基金基础知识》考前模拟试题及答案,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。
2019年基金从业《证券投资基金基础知识》考前冲刺模拟题及答案
1、根据《证券投资基金法》的规定,下列说法正确的是( )。
A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后,在中国证监会办理备案
B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后,在中国证监会办理备案
C.由基金管理人报中国证监会备案之后,聘请验资机构进行验资
D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资
参考答案:B
2、作为一种集合投资方式,证券投资基金( )。
A.集中资金、集中投资
B.集中投资、控制风险
C.集中资金、分散投资
D.集中投资、分散风险
参考答案:D
3、关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是( )。
A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度
参考答案:D
4、某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年。基金成立时次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费500万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。以下选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是( )。
A.优先向基金投资者返还投资本金
B.向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬的分配
C.业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金
D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配
参考答案:C
5、基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括( )。
Ⅰ.经济
Ⅱ.社会
Ⅲ.文化
Ⅳ.自然]
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
6、根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起( )作出核准的决定。
A.2个月内
B.4个月内
C.6个月内
D.8个月内
参考答案:C
7、房地产权益基金的存在形式不包括( )。
A.股份公司
B.有限合伙公司
C.契约型基金
D.无限责任公司
参考答案:D
8、在报价驱动市场中处于关键性地位的是( )。
A.做市商
B.经纪人
C.个人投资者
D.机构投资者
参考答案:A
9、以下关于基金利润分配的表述,错误的是( )。
A.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数
B.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失
C.投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周六、周日的利润分配
D.封闭式基金只能采用现金方式分红
参考答案:C
10、按照股票性质不同,可将股票基金划分为( )。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.价值型基金和成长型基金
D.小盘基金、中盘基金和大盘基金
参考答案:C
11、按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
参考答案:C
12、在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为( )。
A.场内认购和场外认购
B.集体认购和个人认购
C.公开认购和私人认购
D.有偿认购和无偿认购
参考答案:A
13、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。
A.3
B.5
C.7
D.9
参考答案:C
14、基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记机构
参考答案:B
15、在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是( )。
A.基金分红
B.已实现收益
C.久期
D.净值增长率
参考答案:D
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