2019年基金从业《基金法律法规》考试冲刺模拟题（一）

下文是基金从业《基金法律法规》考前模拟试题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2019年基金从业《基金法律法规》考前冲刺模拟题及答案

1、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是(  )。

A:教育和组织会员遵守相关法律及行政规范

B:对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C:有权对会员进行行政处罚

D:办理非公开募集基金的登记、备案

答案:C

2、下列属于部门规章和规范性文件的是(  )。

A:《基金经理注册登记规则》

B:《证券投资基金管理公司管理办法》

C:《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D:《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

答案:B

3、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是(  )。

A:是一种长期投资工具

B:主要功能是分散投资

C:投资基金无风险

D:投资基金可能带来收益，也可能承担损失

答案:C

4、中国证监会领导干部离职后(  )年内，一般工作人员离职后(  )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A:2：1

B:2;3

C:3：2

D:5;3

答案:C

5、下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是(  )。

A:鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

B:投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

C:投资者教育存在一个固定的模式

D:投资者教育不能也不应等同于投资咨询

答案:C

6、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是(  )。

A:经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

B:经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

C:经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D: 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

答案:A

7、货币市场基金的赎回资金一般(  )日即可从基金的银行存款账户划出。

A:T+2

B:T+3

C:T+1

D:T

答案:C

8、下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是(  )。

A:监管内容具有全面性

B:监管对象具有广泛性

C:监管时间具有间断性

D:监管主体及其权限具有法定性

答案:C

9、内部控制大纲应当明确的内容不包括(  )。

A:内控目标

B:内控原则

C:控制环境

D:业绩评估

答案:D

10、关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是(  )。

A:基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额

B:基金份额转换费用由基金份额持有人承担

C:投资可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额

D:基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

答案:C