2019年基金从业《基金法律法规》考试冲刺模拟题(三)

基金从业资格 责任编辑:何思琪 2019-11-08

摘要:基金从业资格考试分为《基金法律法规》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金》三门,下文小编为大家整理了关于《基金法律法规》考前冲刺模拟题,仅供考生参考。

下文是基金从业《基金法律法规》考前模拟试题及答案,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。

2019年基金从业《基金法律法规》考前冲刺模拟题及答案

1、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中,错误的是(  )。

A:认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

B:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

C:认购费用=认购金额+净认购金额

D:一定情况下,认购费用=固定认购费金额

答案:C

2、合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(  )。

A:独立性原则

B:客观性原则

C:专业性原则

D:协调性原则

答案:C

3、关于中国基金业协会,不正确的是(  )。

A:中国基金业协会的权力机构是理事会

B:中国基金业协会章程应报国务院批准

C:中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作

D:中国基金业协会是证券投资基金业行业的自律性组织

答案:A

4、关于开放式基金和封闭式基金的区别,下列说法中正确的是(  )。

A:I、Ⅳ

B:B.I、Ⅱ、Ⅳ

C:I、Ⅱ、Ⅲ

D:Ⅱ、Ⅲ

答案:C

5、(  )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

A:中国证监会

B:证券交易所

C:证券业协会

D:证券基金机构

答案:A

6、下列有关股票、债券、基金的叙述中,错误的是(  )。

A:基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

B:股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域

C:基金的投资收益与风险介于股票和债券之间

D:证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产的集合投资方式

答案:D

7、一般不收取认购费的基金是(  )。

A:货币市场基金

B:股票基金

C:债券基金

D:封闭式基金

答案:A

8、对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括(  )。

A:监管谈话

B:出具警示函

C:记入人事档案

D:暂停履行职务

答案:C

9、按照运作方式,可以将投资基金分为(  )。

A:公募基金和私募基金

B:对冲基金和风险投资基金

C:开放式基金和封闭式基金

D:契约型基金和公司型基金

答案:C

10、以下关于契约型基金的表述,错误的是(  )。

A:契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的

B:基金投资者依法享受权利并承担义务

C:基金投资者是基金投资的股东

D:基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

答案:C

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