2019年基金从业《基金法律法规》考试冲刺模拟题（四）

下文是基金从业《基金法律法规》考前模拟试题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2019年基金从业《基金法律法规》考前冲刺模拟题及答案

1、基金注册登记机构通过设立和维护()确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

A.代销机构网点

B.投资者申购、赎回申请数据

C.基金投资组合状况

D.基金份额持有人名册

【答案】：D

2、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是()。

A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值

B.建立复核制度，防止会计差错产生

C.将同类型产品合并记账，提高记账效率

D.将基金资产计入公司净资产

【答案】：B

3、关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是()。

A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定

B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定

C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求

D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求

【答案】：D

4、某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为()万元。

A.10

B.9.9

C.10.1

D.9

【答案】C

5、岗前基金职业道德教育的目标不包括()。

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

B.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

C.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别

D.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

【答案】C

6、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为()份。

A.5000

B.3013

C.5396.22

D.5369.22

【答案】D

7、某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是()

A、甲的观点错误，乙的观点正确

B、甲的观点正确，乙的观点错误

C、甲的观点错误，乙的观点错误

D、甲的观点正确，乙的观点正确

【答案】C

8、根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为()

A.采取抽奖、回扣等方式销售基金

B.以低于成本的销售费用销售基金

C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

D.承诺利用基金资产进行利益输送

【答案】A

9、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为

A.预测基金的证券投资业绩

B.登载单位或者个人的推荐性文字

C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金

D.夸大或者片面宣传基金

【答案】D

10、《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托人的职责，以下表述错误的是()。

A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项

B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产

C.按照规定自行召集基金份额持有人大会

D.安全保管基金财产

【答案】C