2019年基金从业《基金法律法规》考试冲刺模拟题(五)

基金从业资格 责任编辑:何思琪 2019-11-11

摘要:基金从业资格考试分为《基金法律法规》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金》三门,下文小编为大家整理了关于《基金法律法规》考前冲刺模拟题,仅供考生参考。

下文是基金从业《基金法律法规》考前模拟试题及答案,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。

2019年基金从业《基金法律法规》考前冲刺模拟题及答案

1、实行后端收费模式的基金,投资者最终得到的赎回金额为()。

A.赎回金额=赎回总额-赎回费用+后端收费金额

B.赎回金额=赎回总额-后端收费金额

C.赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额

D.赎回金额=赎回总额-赎回费用

【答案】C

2、常规基金产品按照简易程序申请注册,注册审查时间原则上不超过( )个工作日。

A.30

B.20

C.10

D.60

【答案】B

3、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件,这些当事人不包括( )。

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

【答案】A

4、以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是()。

A.向投资者收取申购费之外,还从基金财产中计提销售服务费,用于向基金份额持有人提供服务

B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为

C.某基金设置多个份额类别,其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用

D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费,客户维护费从基金管理费中列支

【答案】C

5、某投资者投资1万元申购开放式基金,假设申购当日基金份额净值为1.01元,申购费率为1%,则其可得的申购份额为()份。

A.9900.99

B.9802.96

C.9999.99

D.10100.00

【答案】B

6、关于基金与其他金融工具的比较,以下表述正确的是()

A、股票和基金的变现能力强,银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱

B、基金是一周投资工具,而保险的主要功能是保障

C、购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的

D、基金与股票属于直接投资工具,银行储蓄和保险产品属于间接投资工具

【答案】:B

7、关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()。

A.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理

B.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资者的风险承受能力进行调查

C.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

D.采用问卷进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

【答案】C

8、张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()

A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D.张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅预增、超时场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

【答案】:C

9、若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是()

A.开展基金知识问答送礼品活动

B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品

C.开展基金销售送基金份额活动

D.开展基金销售送保险活动

【答案】:A

10、关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是()

A.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处

C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益

D.制定行业的执业标准和业务规范

【答案】:B

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