2019年基金从业《基金法律法规》考试冲刺模拟题（六）

下文是基金从业《基金法律法规》考前模拟试题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2019年基金从业《基金法律法规》考前冲刺模拟题及答案

1、某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为()。

A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律

B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律

C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律

D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律

【答案】A

2、关于基金销售机构，以下说法正确的是()。

A.商业银行均可以销售基金

B.基金管理公司可以开展直销业务

C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金

D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

【答案】B

3、关于资产管理的特征，以下表述正确的是()

A.资产管理的委托方为投资人，受托方为资产管理人

B.资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以非盈利为目的的

C.受托管理的资产主要是能产生现金流入的固定资产等实物资产

D.资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值

【答案】A

4、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是()。

A.基金份额持有人可参与基金投资运作

B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼

D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产

【答案】A

5、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是()。

A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年

B.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、发布基金宣传推介材料

D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料

【答案】C

6、某股票型基金产品共有基金份额3000万份。现在代表2700万份的份额持有人出席份额持有人大会，就更换基金托管人的事项进行表决，至少需要代表()万份基金份额的持有人同意时，此审议事项可通过。

A.2000

B.1350

C.1500

D.1800

【答案】D

7、关于基金投资交易，以下表述错误的是()。

A.应建立交易监测系统，预警系统和反馈系统

B.实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令

C.投资指令经审核确认合法合规与完整后方可以执行

D.应建立科学的交易绩效评价体系

【答案】B

8、若某投资者投资10万元认购某保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，基金份额面值为1 元，持有期基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为()份。

A.99009.90

B.990.10

C.99059.90

D.100000

【答案】C

9、基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。

A.易解性原则

B.规范性原则

C.易得性原则

D.完整性原则

【答案】A

10、宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

A.86.4

B.135

C.50

D.67.5

【答案】D