基金从业考试题库：基金法律法规每日一练49

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练，希望对大家有所帮助。

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、基金上市交易信息披露是(  )的义务

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金持有人

参考答案:A

2、按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是（  ）

Ⅰ、票据市场

Ⅱ、证券市场

Ⅲ、外汇市场

Ⅳ、黄金市场

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C

3、根据基金投资目标划分,基金的类型不包括(  )。

A.收入型基金

B.稳健型基金

C.平衡型基金

D.激进型基金

参考答案:D

4、关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（  ）

A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果

B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素

D.基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立

参考答案:C

5、关于私募基金风险评级，以下说法错误的是(  )。

A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

参考答案:B

6、关于QDII基金的特点，以下表述错误的是(  )。

A.QDII基金可以人名币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币

B.QDII基金的管理人须有合格境内投资者的资格

C.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资

D.QDII基金与境内证券市场的相关性较低

参考答案:C

7、债券基金对(  )的投资者具有较强的吸引力。

A.追求短期收益

B.追求高收益

C.偏好高风险高收益

D.追求稳定收益

参考答案：D

8、关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是(  )。

A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用

B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除

C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容

D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费

参考答案:B

9、关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是(  )。

A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求

B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行

D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人

参考答案：A

10、证券投资基金反映的法律关系是(  )

A.同时具备所有权和债权两种关系

B.债权债务关系

C.所有权关系

D.信托关系

参考答案:D

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