基金从业考试题库:基金法律法规每日一练50

基金从业资格 责任编辑:何思琪 2019-11-20

摘要:基金从业资格考试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的,此次分享的是基金从业考试题库:基金法律法规每日一练更新。希望对大家有所帮助。

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的,因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练,希望对大家有所帮助。

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的,请将正确的选项选择出来。

1、基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性,关于基金销售适用性,以下表述错误的是(  )

I、产品销售前应对客户进行风险评估

II、产品选择应主要满足客户的盈利需求

III、应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品IV、应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征

A、I、III、IV

B、II

C、II、IV

D、I、II、III、IV

【答案】:B

2、按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后,向(  )进行产品备案。

A、中国证券投资金协会

B、中国人民银行

C、中国证券监督管理委员会

D、中国证券业协会

【答案】:A

3、某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系。员工乙认为,投资者保护工作可以提高投资者素质,因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点,以下正确的是(  )

A、甲的观点错误,乙的观点正确

B、甲的观点正确,乙的观点错误

C、甲的观点错误,乙的观点错误

D、甲的观点正确,乙的观点正确

【答案】:C

4、基金注册登记机构通过设立和维护(  )确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

A、代销机构网点

B、投资者申购、赎回申请数据

C、基金投资组合状况

D、基金份额持有人名册

【答案】:D

5、以下不属于非公开募集基金的基金合同常用条款的是(  )。

A、基金的销售时间、销售方式

B、基金收益分配原则、执行方式

C、基金的投资范围、投资策略和投资限制

D、基金承担的相关费用

【答案】:A

6、该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是(  )

A、ⅠⅣ

B、ⅡⅢ

C、ⅠⅡ

D、ⅡⅢⅣ

【答案】:C

7、在基金运作中,负有信息披露义务的当事人不包含(  )

A、基金注册登记机构

B、基金管理人

C、召集持有人大会的基金份额持有人

D、基金托管人

【答案】:A

8、关于基金管理公司治理结构的独立董事制度,如下说法正确的是(  )。

A、基金管理公司董事会必须有独立董事,但人员和比例由基金管理公司章程自主决定

B、基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例由基金管理公司章程自主决定

C、基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例应符合法规要求

D、基金管理公司董事会必须有独立董事,且人员和比例应符合法规的要求

【答案】:D

9、关于投资者教育,以下表述错误的是(  )。

A、投资者教育可以等同于投资咨询

B、从投资者教育工作形式的时空角度看,可以分为现场与非现场两种形式

C、从宣传介质上看,投资者教育既可以采用纸质形式,也可以采用电子形式

D、不存在一个广泛适用的投资者教育计划

【答案】:A

10、某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识,以下他的观点存在错误的是(  )。

A、公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略

B、风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责

C、风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程

D、公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略

【答案】:B

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