基金从业资格考试历年真题精选（4）

基金从业资格考试历年真题精选

1、关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是(  )

A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制

B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者

C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失

D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款

正确答案：D

2、有关基金费用，以下表述正确的是(  )。

A.基金运作费由基金承担

B.基金销售服务费由基金管理人承担

C.基金管理费按月计提

D.基金托管费按月计提

正确答案：A

3、下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是(  )。

Ⅰ.要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理

Ⅱ.要求设置合格投资者制度

Ⅲ.不得公开募集基金

Ⅳ.管理公司组织架构设置

AⅠ.、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

4、拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括(  )。

A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息

B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息

D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

正确答案：A

5、根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的？(  )

A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

正确答案：B

6、股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循(  )原则。

Ⅰ.基金合同已经生效一段时间，如6个月以上

Ⅱ.无需声明“股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现”

Ⅲ.应登载完整的业绩记录

Ⅳ.如基金存续时间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

7、某零息债券面额为100元。内在价值为90.70元，到期期限为2年，则市场的贴现率为(  )

A.5.5%

B.4.5%

C.5.0%

D.4.0%

正确答案：C

8、股权投资基金行业自律规则包括(  )。

Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》

Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》

Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

9、关于私募基金管理人办理基金备案手续需报送的信息，以下表述错误的是(  )。

A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议

B.不需要提交招募说明书

C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

正确答案：B

10、采用被动投资策略的投资者，通常(  )

A.尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票

B.认为市场并非完全有效

C.试图利用技木预测市场总体走势调整股票组合

D.通过跟踪指数获得基准指数的回报

正确答案：D