基金从业考试《基金法律法规》每日一练87

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、下列关于合规管理的说法错误的是(　)。

A.基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则

B.审慎性原则是合规管理的基本原则之一

C.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作

D.合规管理部门必须制定岗位责任制，落实责任，规范工作人员的执业行为，提高其思想素质，培养其法制观念，巩固其专业知识

答案：B

2、合规管理主要活动不包括(　)。

A.合规决策

B.合规审核

C.合规投诉处理

D.合规培训

答案：A

3、合规管理的客观性原则是指(　)。

A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为

C.合规人员在对业务部门进行核查时，应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告

D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程

答案：B

4、基金管理人合规管理的协调性原则是指(　)。

A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为

B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程

C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗

D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

答案：C

5、投资业务人违反相关法规带来处罚和损失的风险是(　)。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反冼钱合规性风险

答案：A

6、基金管理人的(　)负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

A.高级管理层

B.经理层

C.全体员工

D.以上均可以

答案：B

7、下列说法中，错误的是(　)。

A.合规管理部门要保持行使权力的独立性，因此要与其他部门之间保持绝对的独立

B.管理人要将合规考核工资和高管人竞聘考核相结合

C.合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务做到全自参与，各负其责

D.公司领导是合规管理制度的制定者和传达者，应当明确合规文化建设的重要性

答案：A

8、合规管理的(　)原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.专业性

答案：C

9、基金管理人合规的独立性不包括(　)。

A.行业的独立性

B.部门的独立性

C.机制的独立性

D.问责的独立性

答案：A

10、(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规性应当独立于其他各项业务经营活动。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时时性原则

D.独立性原则

答案：D