违法和不良信息举报 客服热线:400-111-9811

《基金法律法规》考点:证券投资基金的运作与参与主体

基金从业资格 责任编辑:邓海珍 2020-09-11
摘要:基金自身运作:募集、投资管理、资产的托管、份额的登记交易、估值与会计核算、信息披露以及其他基金运作活动在内的所有环节。基金管理人运作:市场营销、投资管理、后台管理等基金运作活动在内的环节。

证券投资基金的运作与参与主体

一、证券投资基金运作

1.基金自身运作:募集、投资管理、资产的托管、份额的登记交易、估值与会计核算、信息披露以及其他基金运作活动在内的所有环节。

2.基金管理人运作证券投资基金

(1)市场营销:主要涉及基金份额的募集与客户服务;

(2)投资管理:体现了基金管理人的服务价值;

(3)后台管理:份额的注册登记、资产估值、会计核算、信息披露等。

二、证券投资基金的参与主体

1.基金当事人

(1)持有人:取得基金收益、申赎或转让基金份额、出席或委派代表出席份额持有人大会;

(2)管理人:处于核心地位,由基金管理公司担任;

(3)托管人:独立于基金管理人,由商业银行担任。

2.基金市场服务机构

(1)基金销售机构:基金宣传推介、份额发售、基金份额申赎等。

(2)其他:基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、律师事务所和会计师事务所、基金投资咨询机构与基金评级机机构。

3.基金监管机构

(1)基金监管机构:对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督。

(2)自律组织:由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同组成。

(3)自律管理者:证券交易所

三、证券投资基金运作关系

2019年基金从业《基金法律法规》知识点:证券投资基金的运作与参与主体

图片及试题来源于网络,如有侵权,请联系删除。

例题:

1、证券投资基金市场的参与主体主要包括(   )。

A、基金份额持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金市场服务机构

答案:A、B、C、D

2、下列不属于证券投资基金的运作环节的是(   )。

A、基金的会计核算、基金的信息披露

B、基金的募集和基金的投资管理

C、基金的外部评级研究

D、基金资产的托管和基金份额的登记交易、基金的估值

答案:C

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,本网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

通关方案

  • 在线辅导
  • 高效学习
  • 基金从业资格考试(基金法律法规、职业道德与业务规范)精讲班视频教程

    讲师:罗卜 价格:398 元
    全面精讲,覆盖核心考点,网络直播课堂讲解,课后录播,高效备考。
    立即报名
  • 2020年基金从业—私募股权投资基金基础知识网络直播课堂

    讲师:罗卜 价格:880 元
    全面精讲,覆盖核心考点,网络直播课堂讲解,课后录播,高效备考。
    立即报名