基金从业考试《基金法律法规》每日一练95

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起(  )个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备。

A.20

B.15

C.10

D.5

答案：D

2、QDII基金的净值在估值日后（  ）内披露。

A.1—2个工作日

B.3—5个工作日

C.5—10个工作日

D.7个工作日

答案：A

3、客户账户信息不包括(  )。

A.账号

B.业务凭证

C.账户开立时间

D.开户行

答案：B

4、下列不属于基金管理人内部控制机制的是(  )。

A.风险控制制度

B.员工自律

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

答案：A

5、下列不属于后台部门的是(  )。

A.财务部

B.行政管理部门

C.人事部

D.信息技术部门

答案：A

6、合规管理部门履行的基本职责不包括(  )。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

B.协助相关培训和门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

答案：D

7、基金运作信息披露文件不包括（  ）。

A.基金年度、半年度、季度报告

B.基金份额上市交易公告书

C.基金资产净值和份额净值公告

D.基金合同和基金份额发售公告

答案：D

8、投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照（  ）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

A.0.01%

B.0.1%

C.0.5%

D.2%

答案：C

9、以下关于非公开募集基金的投资行为，正确的是（  ）。

A.一只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题

B.基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保障全体投资人的利益

C.在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息

D.在投资过程中将基金管理公司自有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利益输送

答案：D

10、下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（  ）。

A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构

C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构

答案：B