2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题31

基金从业资格 责任编辑:邓海珍 2020-10-21

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、基金从业人员执业活动中,不属于禁止的行为是(  )。

Ⅰ. 不明示、暗示他人从事内幕交易活动

Ⅱ. 在宣传材料中,使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”的表述

Ⅲ. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

Ⅳ. 保守商业秘密,不为自己或他人谋取不正当利益

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案:B

2、目前,披露上市交易公告书的基金品种包括(  )。

Ⅰ. LOF

Ⅱ. 封闭式基金

Ⅲ. 货币市场基金

Ⅳ. ETF

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

3、 基金上市交易公告书披露的事项包括(  )。

Ⅰ. 基金持有人结构

Ⅱ. 基金托管人报告

Ⅲ. 募集情况与上市交易安排

Ⅳ. 基金合同摘要

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

4、 关于基金信息披露的表述,正确的是(  )。

Ⅰ. 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

Ⅱ. 基金信息披露有利于投资者的价值判断

Ⅲ 加强基金信息披露可以防止信息的滥用

Ⅳ. 基金信息披露是一种自愿性信息披露

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D

5、下列行为符合审慎开展执业活动要求的是(  )。

Ⅰ. 树立风险控制意识,强化投资风险管理

Ⅱ. 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

Ⅲ. 区分投资分析和建议演示中的事实和假设

Ⅳ. 交易结束马上销毁记录

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D

6、不属于判定构成“操纵市场”的关键因素是(  )。

Ⅰ. 有误导市场参与者的意图

Ⅱ. 歪曲证券价格

Ⅲ. 人为虚增交易量

Ⅳ. 误导和干扰市场

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案:A

7、下列关于诚实守信的说法,正确的是(  )。

Ⅰ. 是基金职业道德的核心规范

Ⅱ. 诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素

Ⅲ. 诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上

Ⅳ. 诚实守信与企业发展目标相冲突

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D

8、基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则包括(  )。

Ⅰ. 自愿

Ⅱ. 公平

Ⅲ. 公开

Ⅳ. 诚实信用

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

9、投资管理业务控制的主要内容包括(  )。

Ⅰ. 研究业务控制

Ⅱ. 投资决策业务控制

Ⅲ. 基金交易业务控制

Ⅳ. 信息披露控制

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D

10、信息技术内部控制制度包括(  )。

Ⅰ. 内部资金对账制度

Ⅱ. 门禁制度

Ⅲ. 严格的授权制度

Ⅳ. 内外网分离制度

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案:A

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