2021年基金法律法规真题及答案精选六

基金从业人员资格考试拟在全国45个城市举办3次，为了让大家更好迎战基金从业资格考试，此次有关《基金法律法规、职业道德与业务规范》的相关真题整理如下。

26、不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是（ ）。

A、基金份额持有人

B、基金销售机构

C、基金托管人

D、基金管理人

试题答案：B

试题解析：《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的“基金份额持有人“就同一事项要求召开持有人大会，而“基金份额持有人大会的日常机构“、“基金管理人“和“托管人“都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

27、关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（ ）。

A、发行私募基金需经监管机构行政审批

B、允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

C、设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批

D、建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管

试题答案：B

试题解析：A、C项说法错误，《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。

D项说法错误，建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

28、关于公开募集的基金中基金(FOF)，以下表述正确的是（ ）。

A、基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

B、FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的25%

C、基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D、FOF可以投资分级基金

试题答案：A

试题解析：A项说法正确，基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费。

B项说法错误，FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20%，且不得持有其他FOF。

C项说法错误，基金托管人不得对FOF财产中持有的自身托管的基金部分收取FOF的托管费。

D项说法错误，不允许FOF持有分级基金等其有衍生品性质产品

29、A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合城C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF(基金中基金)，其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。

关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（ ）。

A、可以投资分级基金份额实现有利的投资目的

B、投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%

C、投资的标的基金(除ETF联接基金外)运作不应少于1年

D、可以投资其他符合条件的FOF

试题答案：C

试题解析：A项说法错误，FOF不得持有关有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额.

B项说法错误，除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%。

D项说法错误，规定FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20%，且不得持有其他FOF

30、A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合城C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF(基金中基金)，其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。

A公司案召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会以下说正确的是（ ）。

A、该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2方同意方能通过

B、该次基金份额持有人大会可以采取通信方式

C、A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项

D、该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开

试题答案：B

试题解析：A项说法错误，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

B项说法正确，依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开。

C项说法错误，召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

D项说法错误，基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

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