2021年基金法律法规真题汇编八

基金从业人员资格考试拟在全国45个城市举办3次，为了让大家更好迎战基金从业资格考试，此次有关《基金法律法规、职业道德与业务规范》的相关真题整理如下。

91、关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同;投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。

A、申、乙的观点都错误

B、甲、乙的观点都正确

C、甲的观点正确，乙的观点错误

D、甲的观点错误，乙的观点正确

试题答案：A

试题解析：QDlII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回的相同点

（1）申购和赎回渠道。

（2）申购和赎回的开放时间(甲说法错误)。

（3）QDIl基金申购和赎回的原则与程序，申购份额和赎回全额的确定，巨额赎回的处理办法等都与一般开放式基金类似。一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提出的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况(乙说法错误〕。

92、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。

A、拒不即合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B、涉嫌证券期货犯罪

C、涉嫌证券期货违法

D、违法开展经营活动

试题答案：A

试题解析：根据题意可知，该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查，所遭受的处罚。

93、关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（ ）。

Ⅰ.公司实缴注册资本为2亿元

Ⅱ.公司主要股东最近2年没有违法记录

Ⅲ.公司拟设独立董事3人，占董事会成员人数的1/3

IV.公司有正式员工20人，除拟任总经理之外，均取得基金从业资格

A、 Ⅰ、Ⅲ

B、 Ⅱ、IV

C、 Ⅱ、Ⅲ

D、 I、IV

试题答案：A

试题解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当其备下列条件：（1）有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》(筒称《公司法》)规定的章程

（2）注册资本不低于1亿元人民币，目必须为实缴货币资本。

（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录(Ⅱ项错误〕。

（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数

（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件(IV错误)。

（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

（7）有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

94、基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（ ），并以较高水准要求自己。

Ⅰ.忠诚

Ⅱ.诚实

Ⅲ.公平交易

IV.自觉自愿

A、I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B、 Ⅱ、Ⅲ、IV

C、 I、Ⅱ、Ⅲ

D、I、Ⅱ、IV

试题答案：C

试题解析：基金管理人各自的业务部门设置存在差异，但是，各业务部门及其员工应当遵守合规规定。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易，并以较高水准要求自己;公司及其员工应以应有的技能勤勉尽责和谨慎行事。没有IV项，自觉自愿这么一说。

95、《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（ ）。

A、收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务

B、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

C、监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

试题答案：A

试题解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括： ①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益(B正确); ②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求; ③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分(C正确); ④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训; ⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动; ⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解(D正确) ⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案; ⑧协会章程规定的其他职责。

热点推荐：2021年基金从业人员资格考试计划

考试大纲：2021年基金从业资格考试大纲汇总

报名时间：2021年基金从业考试报名时间汇总

历年真题：基金从业资格考试历年真题及答案

思维导图：基金法律法规  证券投资基金  股权投资基金

高频知识点：2021年基金从业资格考试高频知识点归纳（各科目）

模拟试题：2021年基金从业考试模拟习题汇总（各科目）