基金从业《法律法规》模拟练习题（5）

以下是希赛小编整理的基金从业《法律法规》模拟练习题，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

1、独立基金销售机构是基金业协会的( )。

A. 普通会员

B. 联席会员

C. 特别会员

D. 以上都不是

参考答案：B

2、一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（ ）。

Ⅰ.制定合规审核机制

Ⅱ.合规审核调查

Ⅲ.合规审核处罚

Ⅳ.合规审核评价

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

3、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（　）。 

Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业

Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金

Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时

Ⅳ.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

4、下列关于合规政策的落实表述错误的是（ ）。

A. 公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

B. 各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施

C. 各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责

D. 合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向中国证监会提出合规建议和报告

参考答案：D

5、为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始投资不得低于（　）万元人民币。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

参考答案：C

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