《私募股权投资基金》模拟练习题（3）

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1、股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判，签署股权转让意向书，约定的事项包括（　）。

Ⅰ. 受让方在一定期间内的独家谈判权

Ⅱ. 股权转让方与受让方的保密义务

Ⅲ. 转让方对受让方开展尽职调查的相关安排

Ⅳ. 受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

2、2003年2月，（　）共同颁布《外商投资创业投资企业管理规定》，对外商投资创业投资企业进行进一步规范和管理。

Ⅰ.对外贸易经济合作部

Ⅱ.科学技术部

Ⅲ.国家工商行政管理总局

Ⅳ.国家税务总局

Ⅴ.国家外汇管理局

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：D

3、关于管理人内部控制的主要控制活动要求，下列说法错误的是（　）。

A、股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

B、基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金管理人应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

C、股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度

D、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估

参考答案：D

4、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施有（　）。

Ⅰ.进行现场检查，并要求报送有关的业务资料

Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

Ⅳ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时可以直接限制被调查事件当事人的证券买卖

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

5、从（　）的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高；清算退出一般将面临亏损的风险。

A、退出效率

B、退出收益

C、退出成本

D、退出风险

参考答案：B

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