摘要:基金从业人员后续职业培训的15学时选择权,本质是“合规义务”与“专业发展”的平衡杠杆。通过必修课程筑牢底线、选修课程赋能进阶,从业人员可持续升级。
基金从业人员需每年完成不少于15学时的后续职业培训,其中职业道德课程占比不低于5学时,剩余10学时可自主选择。该规则旨在兼顾合规底线与个性化发展需求,具体内容小编为大家整理在了下文中,从业人员可在动态调整的课程组合中实现职业能力的可持续升级。
一、学时分配规则
1、必修学时刚性约束
(1)职业道德课程(≥5学时)涵盖基金行业法律法规、廉洁从业规范、投资者保护案例等核心内容,如《私募基金从业人员职业道德守则》《基金销售适当性管理违规案例解析》等课程。
(2)2025年协会重点强化ESG投资伦理、数据安全合规等新兴领域培训,此类课程通常被纳入必修范畴。
2、选修学时弹性空间
(1)专业能力提升方向:私募股权估值、FOF投资策略、量化投资实务等课程,助力从业人员适应行业细分化趋势。
(2)行业动态追踪方向:2025年新增“人工智能在基金投研中的应用”“跨境理财通业务规则解读”等课程,满足从业人员对前沿领域的探索需求。
二、课程选择机制
从业人员可通过以下三类渠道自主选课,需注意课程质量与学时有效性:
1、协会官方平台课程
协会官网“远程培训系统”提供超200门课程,其中职业道德类课程由监管专家录制,专业能力类课程由头部机构投研总监授课。
2025年新增“直播互动课”,允许学员与讲师实时交流,例如某量化私募基金经理主讲的《高频交易策略合规边界》课程,参与学员可通过弹幕提问、案例研讨等方式深化理解。
2、会员机构定制课程
协会普通会员机构(如大型基金公司)可开发内部课程,经协会审核后纳入学时体系。例如,某公募基金开发的《固收+产品风险收益特征拆解》课程,既符合专业能力提升要求,又贴合机构业务特色。
3、地方协会特色课程
协会特别会员的地方协会可组织区域性培训,如上海基金同业公会推出的《长三角一体化背景下的基金互认政策解读》,满足地域化需求。
三、学时管理要点
1、学时计算规则
学时按自然年独立计算,不可跨年累计。例如,2025年完成18学时,超出部分不可抵扣2026年学时,但2025年未完成的学时可在2026年6月30日前补足。
职业道德课程需单独计算,不可与其他业务学习合并抵扣。例如,某从业人员完成10学时“私募股权投资实务”课程,但未修满职业道德课程,仍需额外补足5学时。
2、补学时与资格失效风险
若当年未完成学时,次年6月30日前可补足,但连续两年未达标将触发资格异常标示,连续三年未达标则取消从业资格。
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