摘要:若基金从业资格因违规、长期未从业等原因被取消,仍可重新申请,但需满足特定条件并履行合规程序。下文将从注销情形、再申请条件、合规要求及实务操作四个维度展开分析。
基金从业资格被取消后仍可重新申请,但需以合规整改为前提、以持续教育为支撑、以机构背书为保障。从业人员当以资格注销为警示,恪守职业道德、严守合规底线,方能在再注册后行稳职业正途,避免因二次违规导致永久市场禁入。
一、资格取消的法定情形
根据《基金从业人员管理规则》,从业资格被注销的常见情形包括:
1、主动注销:从业人员因离职、转岗等原因不再从事基金业务,需由所在机构在5个工作日内向协会申请注销。
2、被动注销:
(1)连续4年以上未从事基金业务,且未完成后续职业培训或未通过考试;
(2)因刑事处罚、被撤销资格、禁入措施等严重违规行为被协会强制注销;
(3)所属机构被注销登记或业务许可被吊销,导致从业人员资格同步失效。
3、虚假申报注销:提供虚假材料或隐瞒信息取得资格的,一经查实即被注销,且1至5年内不予再注册。
二、重新申请的核心条件
资格被取消后,需分情形履行再注册程序:
1、长期未从业情形
(1)需在再注册前2年内完成不少于30学时的后续职业培训;
(2)或重新通过基金从业资格考试;
(3)或符合协会规定的其他豁免条件(如具备特定从业经历或专业资质)。
2、违规注销情形
(1)除完成培训或考试外,需证明已消除违规影响(如解除禁入措施、履行行政处罚);
(2)需提交合规整改报告,由所在机构核查并出具推荐意见。
3、境外人员再申请
(1)需符合国家关于境外专业人才的相关政策;
(2)部分情形可通过境内机构认可的专项培训替代考试。
三、合规再注册的实务要求
1、机构审核前置:再申请需由现任职机构通过协会系统提交材料,包括身份证明、培训记录、考试合格证明(如有)、无犯罪记录承诺等。
2、诚信核查强化:协会将重点审查申请人近5年是否存在被金融监管部门处罚、行业自律组织处分等记录,存在不良记录者可能被延长观察期或拒绝注册。
3、临时资格过渡:对符合条件的申请人,协会可授予不超过2年的临时从业资格,期间需完成正式资格注册所需的培训或考试要求。
四、实务操作建议
1、资格被取消后:立即与现任职或拟入职机构沟通,明确再注册所需材料及时间节点,避免因超期导致永久丧失资格。
2、长期未从业者:优先选择参加协会认可的专项培训(如私募股权基金实务课程),此类培训周期短、针对性强,可快速满足再注册条件。
3、违规注销者:需主动向协会提交整改说明,并争取现任职机构出具《合规履职承诺书》,以证明已具备重新执业的资质。
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