基金从业继续教育哪些课程可以抵学时?

基金从业资格 责任编辑:廖婕 2025-07-22

摘要:基金从业继续教育课程需兼顾合规性、专业性与职业道德,通过“必修课程打基础、选修课程提技能、行业动态拓视野”的组合策略,高效完成学时要求。从业人员应严格遵循协会规定,避免因学时未达标影响资格状态,同时通过持续学习提升职业竞争力。

根据中国证券投资基金业协会规定,基金从业人员每年需完成不少于15学时的后续职业培训,其中必修内容不少于10学时(含职业道德培训不低于5学时),选修内容不超过5学时。已取得从业资格证书的人员,从第二年起需完成30学时/年(必修20学时+选修10学时)以通过年检。以下从课程类型、选课逻辑及实践建议三方面解析可抵学时的课程。

一、必修课程

1、法律法规与政策解读

内容:最新《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法规修订解读,以及反洗钱、投资者适当性管理等合规操作指南。

抵学时逻辑:此类课程属于“必修”范畴,直接满足年度10学时要求。例如,学习“私募基金募集行为监管新规”可同时覆盖合规操作与职业道德(如投资者保护义务)。

推荐课程:《基金行业典型违法行为及案例介绍》(4学时,职业道德)、《FOF组合构建和子基金挑选》(2.5学时,专业技能)。

2、职业道德与职业操守

内容:诚信、守法、勤勉尽责的职业准则,以及利益冲突管理、信息保密等具体要求。

抵学时逻辑:职业道德需单独满足5学时/年,且可嵌入其他课程。例如,“中国古代信义文化的现代价值”通过文化案例强化职业操守,同时计入职业道德学时。

推荐课程:《中国古代信义文化的现代价值(上)》(3学时,职业道德)、《基金法关于公募基金的若干问题》(2.5学时,含职业道德内容)。

二、选修课程

1、专业技能提升

内容:投资组合管理、基金估值、会计核算、风险管理(市场风险、信用风险)等实务操作。

抵学时逻辑:选修课程需与基金业务相关,且总学时不超5学时/年。例如,“战略概览与方法介绍”通过案例分析提升战略思维,适合管理岗人员。

推荐课程:《战略概览与方法介绍》(3学时,专业技能)、《私募股权投资基金基础知识》(针对私募从业人员,覆盖运作、投资策略等)。

2、行业动态与创新应用

内容:宏观经济形势对基金行业的影响、智能投顾、区块链技术等新兴趋势。

抵学时逻辑:此类课程帮助从业人员适应市场变化,但需确保内容与基金业务直接相关。例如,“ETF与LOF运作机制解析”可计入选修学时,同时提升产品知识。

推荐课程:协会官方远程培训平台中的“行业最新研究成果分享”“新兴技术在基金领域的应用”等专题课程。

三、实践建议

1、优先选择“必修+职业道德”复合课程

例如,一门4学时的“基金行业违法行为案例”课程可同时计入必修学时和职业道德学时,减少重复学习时间。

2、结合岗位需求定制选修课程

公募从业人员:侧重《证券投资基金基础知识》《基金法律法规》等课程,强化合规与产品知识。

私募从业人员:选择《私募股权投资基金基础知识》《私募基金运作与风险管理》,匹配业务实操。

3、利用远程培训平台灵活学习

通过“中国证券投资基金业协会-从业人员管理-后续培训”栏目或官方认可的学习平台(如希赛网)完成课程,保留学习记录备查。需注意:

严禁代学、挂学时,否则将面临暂停资格、取消成绩等处罚;

学时不可跨年累计,当年未完成需在次年6月30日前补齐,否则将被标记为异常并公示。

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