2016年10月全国自考《证券投资与管理》真题

2016年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

2016年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案，本试卷为2016年10月全国自学考试《证券投资与管理》的真题及答案解析，供大家参考学习。

一、单项选择题

（共20题，每题1分，共20分）

1.商业银行和非银行金融机构筹集发行的，承诺支付一定利息并到期偿还本金的债务凭证是()。

A.财务证券
B.公司证券
C.金融证券
D.政府证券

2.债券的流通市场又叫()。

A.二级市场
B.一级市场
C.初级市场
D.货币市场

3.按市场组织形式，由证券交易所组织的集中交易市场为()。

A.场外交易市场
B.柜台交易市场
C.店头交易市场
D.场内交易市场

4.中国证券业协会属于()。

A.证券经营机构
B.证券交易场所
C.自律性组织
D.证券发行人

5.中国的股票交易市场形成于()。

A.1986年
B.1987年
C.1988年
D.1989年

6.股份有限公司强制解散时，通知股东的是()。

A.董事会
B.监事会
C.董事长
D.董事长秘书

7.下列关于普通股的说法，不正确的是()。

A.持有普通股的股东有投票选举权
B.普通股在盈余分配上位于优先股之后
C.普通股在股份公司清算时不能参与分配
D.普通股股东具有优先认购新股的权利

8.发行人、发行所在国、发行计价货币分属三个不同的国家的债券是()。

A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.欧洲债券

9.下列关于投资基金的说法，正确的是()。

A.投资基金体现的是一种债权债务关系
B.投资基金体现的是一种契约关系
C.投资基金体现的是一种股权关系
D.投资基金的风险很小

10.设立基金管理公司的最低实收资本为()。

A.100万元
B.500万元
C.800万元
D.1000万元

11.基金收益分配比例不得低于基金净收益的()。

A.60%
B.70%
C.80%
D.90%

12.下列关于证券经营机构从事证券经纪业务应遵循的规范不正确的是()。

A.证券经营机构不得接受投资者的全权委托代理买卖证券
B.证券经营机构不得允许投资者超出其资金账户保证金数额买入证券
C.证券经营机构不得以获取佣金为目的，诱导投资者进行不必要的证券买卖
D.证券经营机构可以对投资者作出盈利保证

13.根据行业的市场类型分类，“许多生产者生产同种但不同质产品的市场形态”描述的是()。

A.完全垄断
B.寡头垄断
C.垄断竞争
D.完全竞争

14.甲公司的流动资产为1200万元，流动负债为300万元，存货为300万元，则甲公司的流动比率为()。

A.1
B.2
C.3
D.4

15.依据K线进行技术分析时，当开盘价和收盘价相同，而最高价和最低价不同且常在盘整行情中出现的是()。

A.单影线K线
B.T字形K线
C.十字星K线
D.一字形K线

16.“在风险已经发生或已经知道风险无法避免和转移的情况下，正视现实，从长远利益和总体利益出发，将风险承受下来，并设法把风险损失减小到最低程度“描述的是()。

A.回避风险
B.留置风险
C.减少风险
D.分散风险

17.对全国证券业和证券市场进行监督和管理的执行机构是()。

A.中国证券监督管理委员会
B.中国保险业监督管理委员会
C.中国银行业监督管理委员会
D.中国人民银行

18.投资组合由A、B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中的权重为60%。A、B两种证券的预期收益率和概率分布如下：则该投资组合的预期收益率为()。

A.10.8%
B.12.4%
C.12.6%
D.14.2%

19.证券市场监管对象包括()。

A.投资者、筹资者和商业银行
B.投资者和中国人民银行
C.筹资者和中国人民银行
D.商业银行和财政部

20.上市公司信息持续披露文件不包括()。

A.年度报告
B.临时报告
C.中期报告
D.招股说明书

二、多项选择题

（共5题，每题2分，共10分）

1.证券市场的构成因素包括()。

A.投资者
B.交易所
C.发行人
D.证券商
E.监管机构

2.按股东所负责任不同，可以把公司分为()。

A.上市公司
B.无限责任公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
E.两合公司

3.技术分析方法包括()。

A.K线理论
B.切线理论
C.波浪理论
D.形态理论
E.循环周期理论

4.系统风险包括()。

A.宏观经济风险
B.汇率风险
C.操作性风险
D.财务风险
E.经营风险

5.证券市场监管原则包括()。

A.公开原则
B.规范原则
C.公平原则
D.公正原则
E.诚实原则

三、名词解释

（共4题，每题3分，共12分）

1.可转换债券

2.证券承销

3.市价委托

4.风险管理周期

四、简答题

（共5题，每题6分，共30分）

1.简述股份有限公司的组织结构。

2.债券的特征。

3.开放型基金和封闭型基金的主要区别。

5.技术分析方法的理论基础

4.我国证券交易所的基本职责。

五、论述题

（共2题，每题14分，共28分）

1.决定股票发行价格的因素。

2.试述证券上市对公司的意义。