2018版证券市场基本法律法规考试大纲新增变化

中国证券业协会制定了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)》，2018年9月3日发布，自发布之日起实施。《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)》同时废止。这里我们来看看2018版证券市场基本法律法规考试大纲新增变化。

第一章 证券市场基本法律法规

第一节：证券市场的法律法规体系

新增：

了解法的概念与特征。

了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成。

第四节：证券法

新增：

熟悉证券交易所的组织架构。交易规则和风险基金制度。

熟悉证券登记结算机构的设立条件、只能、业务规则和证券结算风险基金。

第五节：证券投资基金法

变化：

由“掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权力和义务”变为“掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权力、基金管理人、基金托管人的职责”

新增：

了解公募基金运作方式。

第二章 证券经营机构管理规范

第四节：从业人员管理

由原来第二章第一、二节内容移到此章节，变化如下：

新增：

掌握廉洁从业有关规定。

掌握证券公司从事经济业务人员不得存在的行为。

熟悉从事证券经济业务人员不得存在的行为。

了解证券公司承担技术。合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作。

了解违反经济业务相关规定的人员承担的法律责任。

掌握保荐代表人应遵守的职业道德准则。

掌握对署名证券分析师发布研究报告的基本要求。

了解证券资信评级业务人员有关规定。

变化：由“掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的职业规范”|变为“掌握发布证券研究报告应遵循的执业规范”

删除：

熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。

证券投资咨询人员的禁止性行为规范和法律责任。

第三章 证券公司业务规范

第一节：证券经纪

原“掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求;掌握经纪业务的禁止行为;熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。”

改为“熟悉证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求”

第二节、证券投资咨询

原：

掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定。

掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。

掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定。

改：

掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求。

掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定。

掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定。

掌握证券投资咨询人员执业行为准则。

第三节：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

原“掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形”

改“掌握财务顾问业务的业务许可情况”

第四节：证券承销与保荐

原“掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施”

改“掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。

第五节：证券自营

原“了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定”

改“掌握证券自营业务相关风险控制指标”

删：掌握证券自营业务持仓规模的要求

第六节：证券资产管理

此章节增加较多，以下是最新内容。

熟悉证券公司开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求;掌握证券公司客户资产管理业务类型。

掌握证券资产管理业务的一般性规定;掌握资产管理业务投资主办的基本要求、合同签署及内容约定要求;掌握不同类型资产管理计划委托资产的其实金额、资产来源等要求;掌握资产管理计划成立和存续的基本条件;掌握资产管理业务客户参与、退出、终止的要求;掌握资产管理计划推广销售的要求;掌握不同类型的资产管理计划投资交易的要求;掌握证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相应要求;熟悉关联交易的要求;熟悉资产管理业务的托管要求;掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。

掌握对证券期货经营机构及相关销售机构销售资产管理计划的监管要求;掌握委托第三方机构为资管计划提供投资建议的监管要求。

熟悉从事证券资产管理业务活动的违法情形;熟悉证券资产管理业务为违法证券期货业务活动提供交易便利的情形;熟悉“资金池”性质的私募资产管理业务。

掌握金融机构开展资产管理业务遵循的基本原则、产品种类、适当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能、监管原则等。

了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

熟悉证券公司开展资产证券化业务的主要规则;熟悉资产证券化业务基础资产负面清单;了解专项计划管理人主要职责;了解专项计划设立、运作的一般流程;了解资产支持证券挂牌、转让的相关规定;熟悉资产证券化业务的尽职调查规定;了解资产支持证券信息披露的相关要求

第七节：证券公司信用业务

原“其他业务”里融资融券、股票质押回购、预定式购回业务、报价回购等内容调整次节。

第八节：证券公司场外业务

新增内容

第九节：其他业务

原“第七节其他业务”中代销金融产品、IB业务等调整到此章节。

增加：

另类投资、私募投资基金、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务、股票期货业务、金融衍生品等。

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第二节：证券二级市场

删“掌握利用未公开信息交易的民事责任的认定”

原“掌握在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及形式责任的认定”

改“掌握在证券交易活动中做出虚假陈述或信息误导的法律责任认定”