2019基金考试《证券投资基金》模拟试题及答案5

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1、在我国境内，期货市场建立了中国证券监督管理委员会、中国证监会地方派出机构、(　)“五位一体”的期货监管协调工作机制。

A.期货交易所

B.中国期货市场监控中心

C.中国期货业协会

D.证券交易所

参考答案：ABC

2、期货交易与远期交易的区别包括(　)。

A.交易对象不同

B.功能作用不同

C.履约方式不同

D.交易时间不同

参考答案：ABC

3、中国金融期货交易所的全面结算会员( )。

A、可以为其受托客户办理结算

B、不能为其受托客户办理结算

C、可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算

D、可以为所有交易会员办理结算

参考答案：AC

4、下列关于“金字塔”形的分级结算制度表述正确的是( )。

A、建立了多层次的会员结构

B、可以逐级承担、化解期货交易风险

C、形成了多层次的风险控制体系

D、提高了结算机构整体的抗风险能力

参考答案：ABCD

5、我国境内现有的期货交易所有(　)。

A、上海期货交易所

B、深圳商品交易所

C、大连商品交易所

D、中国金融期货交易所

参考答案：ACD

6、关于基金认购费用与认购份额的计算，以下公式正确的是( )。

A认购费用=认购金额-净认购金额

B认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值

C净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率

D净认购金额=认购金额/(1-认购费率)

参考答案：A

7、以下表述中，不符合基金宣传推介材料规范的是()。

A使用境外成熟证券市场代表性指数模拟历史业绩

B以基金管理人管理的其他基金过往业绩保证基金未来的业绩表现

C基金合同生效十年以上，使用最近十个完整会计年度的业绩表现

D声明基金的过往业绩并不预示其未来表现

参考答案：B

8、对于中小投资者来讲，投资基金是比投资股票更好的选择，以下表述错误的是()。

A投资基金相比投资股票会有较高的收益

B中小投资者对个股研究有较大的局限性

C股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验

D基金由专业投资机构进行管理和运作

参考答案：A

9、基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。

A独立性

B专业性

C公正性

D平衡性

参考答案：D

10、某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏()。

A.可稽性

B.可靠性

C.稳定性

D.安全性

参考答案：C

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