2019年证券投资基金模拟试题13

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1、(  )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A:基金管理公司

B:托管银行

C:基金估值工作小组

D:基金注册登记机构

【正确答案】：C

2、基金管理费率通常与基金规模成()，与风险成()。

A:正比;正比

B:正比;反比

C:反比;正比

D:反比;反比

【正确答案】：C

3、封闭式基金(  )披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

A:每日

B:每周

C:每月

D:每季

【正确答案】：B

4、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是()。

A:基金管理人

B:基金托管人

C:基金投资人

D:基金监管人

【正确答案】：B

5、下列各项中，不属于基金暂停估值的情形的是()。

A:基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B:因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

C:占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

D:对停止交易但未行权的权证

【正确答案】：D

6、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的()估值。

A.在证券交易所上市的同一股票的市价

B.单位基金资产净值

C.在证券交易所上市的相似股票的市价

D.基金资产的历史成本

【正确答案】：A

7、下列关于具体投资品种估值方法错误的是()。

A.交易所上市股票和权证以开盘价估值

B.上市债券以收盘净价估值

C.交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值

D.送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值

【正确答案】：A

8、下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是()。

A:基金转换费

B:基金管理人的管理费

C:基金托管人的托管费

D:销售服务费

【正确答案】：A

9、当基金只投资于()的证券时，对其资产进行估值较为容易。

A:交易不活跃

B:组合

C:上涨

D:交易活跃

【正确答案】：D

10、以下关于基金资产估值的表述，正确的是()。

A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题

B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次

C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

D.基金资产估值的责任人是基金托管人

【正确答案】：A