2020年基金从业《证券投资基金》模拟试题及答案(六)

证券投资基金基础知识 责任编辑:何思琪 2020-03-20

下文是2020年基金从业《证券投资基金基础知识》模拟试题及答案,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。

2020年基金从业《证券投资基金基础知识》模拟试题及答案

1、关于基金业绩评价,以下表述正确的是(  )。

A.基金业绩评价仅是对基金产品所实现回报的比较

B.基金评价目的是让基金经理冒更大的风险提高基金收益

C.基金业绩评价对投资者、基金公司都具有非常重要的意义

D.不同类型的积极可以放在一起进行业绩评价

【正确答案】:C

2、下列不属于期货市场基本功能的是(  )。

A.风险管理

B.价格发现

C.宏观调控工具

D.投机

【正确答案】:C

3、关于最大回撤,以下表述错误的是(  )。

A.最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失

B.投资的期限越长,最大回撤可能越大

C.投资组合的风险越高,最大回撤一定越大

D.不同投资组合在不同时间期限内的最大回撤不具有可比性

【正确答案】:C

4、关于债券投资组合构建,以下说法错误的是(  )。

A.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例

B.债券组合构建需要选择个券

C.债券组合构建不需要考虑杠杆率

D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险

【正确答案】:C

5、关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是(  )

A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

【正确答案】:A

6、货币市场工具一般是指(  )。

A.长期的、具有低流动性的低风险债证券

B.短期的、具有低流动性的无风险债证券

C.长期的、具有高流动性的无风险债证券

D.短期的、具有高流动性的低风险债证券

【正确答案】:D

7、标准差和贝塔值都是用来测量风险的,它们的区别在于(  )。

A.贝塔值只测量系统风险,标准差是整体风险的测度

B.贝塔值既测度系统风险,又测度非系统风险,而标准差只测度系统风险

C.贝塔值既测度系统风险,又测度非系统风险

D.贝塔值只测度非系统风险,标准差是整体风险的测度

【正确答案】:A

8、关于有效市场理论和被动投资,以下表述正确的是(  )

A.在半强有效证券市场中,基本面分析方法仍是有效的

B.在现实中,被动投资和主动投资是完全对立的,不存在介于二者之间的投资策略

C.被动投资者认为除了靠一时的运气之外,系统性的跑赢市场是不可能的

D.在强有效证券市场中,主动投资仍能获得超额收益

【正确答案】:C

9、下列关于政府债券的表述,错误的是(  )。

A.地方政府债可以由地方政府自主发行

B.国债可以由地方政府代理发行

C.地方政府债可以由中央财政代理发行

D.我国政府债券包括国债和地方政府债

【正确答案】:B

10、(  )于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论

A.夏普

B.马柯维茨

C.特雷诺

D.詹森

【正确答案】:B

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