私募投资基金基础知识考试真题精选11

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《私募投资基金基础知识》精选真题及答案

1、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（  ）。

A、财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具

B、现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节

C、财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等

D、财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值

答案：C

2、下列股权投资中，（  ）最有可能适用清算价值法进行估值核算。

A、中后期创投基金投资金融企业

B、定增基金投资上市公司非公开发行股票

C、并购基金对濒临破产的企业进行收购

D、早期创投基金投资初创企业

答案：C

3、下列属于外币股权投资基金通常采用的运作方式的是（  ）。

Ⅰ、外币股权投资基金经营实体注册在境外

Ⅱ、在投资过程中，在境外设立特殊目的公司作为受资对象

Ⅲ、在境外完成项目退出

Ⅳ、以外币对中国境内非公开交易股权进行投资

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：B

4、政府引导基金在投资方向上（  ）。

A、不具有导向性，采取纯市场化方式运作，但是由政府财政出资设立

B、—般不具有导向性，往往通过直接对创业企业进行投资获得较高投资收益

C、具有一定的导向性，通常投资于创业投资基金以引导社会资金进入早期创业投资领域

D、具有一定的导向性，投资方向限定为公共事业和基础设施投资

答案：C

5、下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（  ）。

A、某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

B、某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一只股权投资基金

C、某基金管理人委托取得基金销售资格的中国证券投资基金业协会的会员D商业银行为 其募集一只股权投资基金

D、某基金管理人通过第三方P2P平台B完成其发起的股权投资基金的募集工作

答案：C

6、关于股权投资基金投资运作，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ、同一股权投资基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则

Ⅱ、股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

Ⅲ、股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则

Ⅳ、股权投资基金管理人不得兼营与基金管理无关或存在利益冲突的其他业务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、在投资协议条款中，优先认购权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司（  ）。

A、对外并购

B、后续股权融资

C、产品采购

D、经营管理

答案：B

8、下列关于并购基金的表述中，正确的是（  ）。

A、并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值

B、并购基金往往通过注册的形式对企业增量股权进行投资

C、并购基金投资对象主要是成长期企业

D、并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购

答案：A

9、关于股权投资基金的托管，下列说法错误的是（  ）。

Ⅰ、托管人制作投资指令后及时办理清算、交割事宜

Ⅱ、托管人为被投资企业提供增值服务

Ⅲ、托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户

Ⅳ、托管人要确保基金财产的完整和独立

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ 、Ⅳ

答案：A

10、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（  ）。

A、金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

B、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元

C、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

D、金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元

答案：C

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