2021年《证券投资基金基础知识》模拟试题5

以下就是小编为大家整理的2021年《基金法律法规》模拟试题，一起来试试看吧。

1、我国目前股权投资基金管理人实行(     )，只需向中国()登记即可。

A、行政审批;证券投资基金业协会

B、行政审批;证监会

C、登记制度;证券投资基金业协会

D、登记制度;证监会

参考答案：C

2、公募基金的必然当事人包括(    )。

A、基金投资者、基金管理人

B、基金投资者、基金托管人

C、基金投资者、基金管理人、基金托管人

D、基金投资者、基金管理人、基金托管人、市场监管机构

参考答案：C

3、(    )对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、基金监管机构

参考答案：B

4、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务不包括(     )。

A、协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件

B、在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

C、在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益

D、就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

参考答案：B

5、股权投资基金的(     )特点，可能会使基金投资者的合法权益受到侵害。

Ⅰ.信息透明度较低

Ⅱ.产品设置复杂

Ⅲ.流动性低

Ⅳ.风险性较高

Ⅴ.杠杆率较高

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：D

6、下列说法有误的是(     )。

A、股权投资基金投资者在基金运作中具有核心作用

B、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

C、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管

D、股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

参考答案：A

7、下列关于做市商的表述中，不正确的是(     )。

A.做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易

B.做市商的利润来源于给投资者提供经纪业务的佣金

C.在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者

D.在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令

参考答案：B

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