2019期货法律法规模拟试题精选（11.7）

刷题可能是我们考试常态，为了保证每天都有质量的刷题，大家可以在希赛网期货从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了期货法律法规考试模拟试题每日一练，希望对大家有所帮助。

单项选择题

1、根据《期货市场客户幵户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（   ）情况的，不应当退回客户交易编码申请。

A. 客户资料不符合实名制要求

B. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C. 客户没有期货交易的经历

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

【答案】D

2、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（   ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A. 独立客观

B. 理论与实践相结合

C. 尊重客户意见

D. 诚实守信

【答案】A

多项选择题

3、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（   ）。

A. 因甲公司不是控股股东，经股东批准，期货公司可以向其提供担保

B. 期货公司不得向甲公司提供融资

C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D. 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】ACD

4、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（   ）。

A. 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B. 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

C. 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

D. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

【答案】ABCD

判断题

5、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（   ）

【答案】√