期货法律法规考试真题精选8

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。此次分享给大家的是“期货从业历年真题：期货法律法规考试真题精选”，考生可以注册会员，获取更多期货从业资格考试模拟机考机会。

1、上海一家期货公司是期货交易所的非结算会员，李某是该期货公司的客户。2016年1月2日结算后，期货公司向李某发出追加保证金的通知，1月3日，李某既未追加保证金也未自行平仓，期货公司因此按规定实行了强行平仓。若期货公司对李某强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（  ）。

A、以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对李某的追偿权

B、起诉李某，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

C、运用其他客户的保证金弥补亏损

D、以公司的结算担保金承担违约责任

【答案】A

2、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（  ）。

A、双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

B、双方应该在协议中约定保证金的标准

C、非结算会员准备金较高余额,

D、不得对争议处理方式进行约定

【答案】AB

3、中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（  ）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A、定期

B、不定期

C、全面

D、部分

【答案】AB

4、2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（  ）。

A、首席风险官应当向中国期货业协会报告

B、首席风险官应当向董事会报告

C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

【答案】BD

5、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（  ）。

A、给予警告处分

B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C、撤销从业资格，3年内或一直性拒绝受理其从业人员资格申请

D、期货业协会无权予以处罚

【答案】C

6、期货公司可以申请的期货业务包括（  ）。

A、经营境内期货经纪业务

B、经营境外期货经纪业务

C、期货投资咨询业务

D、国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

【答案】ABCD

7、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（  ）。

A、挪用客户保证金

B、未能有效控制投资风险

C、从事期货自营业务

D、为股东提供融资

【答案】CD

8、下列关于期货交易所的说法正确的是（  ）。

A、期货交易所不具有法人资格

B、期货交易所不以营利为目的

C、期货交易所是实行自律管理的法人

D、期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

【答案】BC

9、证券公司在经营过程中应当按照（  ）的原则经营业务。

A、合规、审慎经营

B、公平、合规

C、审慎、公开

D、平等、合法经营

【答案】A

10、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（  ）。

A、非结算会员名单及其变化情况

B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D、中国证监会规定的其他事项

【答案】ABCD

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