期货法律法规真题精选及答案6

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、首席风险官向（ ）期货公司负责 。

A、总经理

B、董事长

C、董事会

D、股东大会

试题答案：C

试题解析：

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

董事会和监事会对股东大会负责。

2、大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（  ）所有。

A、大浪淘沙期货公司

B、 王一刀

C、 大浪淘沙期货公司与王一刀均分

D、 如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有

试题答案：D

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

3、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 。

A、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构

B、期货交易所和住所地派出机构

C、期货保证金安全存管监控机构和住所地派出机构

D、期货交易所和监控中心

试题答案：A

试题解析：

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 。

4、经营机构应当每（  ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性职业规范水平。

A、3个月

B、半年

C、1年

D、1个月

试题答案：C

试题解析：适当性培训是每年至少开展一次；适当性自查是每半年开展一次。

5、 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）净资本金额。

A、全额增加

B、相应核减

C、按一定比例增加

D、向监管机构报备

试题答案：B

试题解析：

《期货公司风险监管指标管理办法》规定，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

二、多选题

1、 取得经理层人员任职资格的人员，担任以下（   ）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A、董事（不包括独立董事）

B、独立董事

C、监事

D、营业部负责人

试题答案："A","C","D"

试题解析： 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续   。

2、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（  ）。

A、财务状况

B、投资经验

C、投资目标

D、家庭状况

试题答案："A","B","C"

试题解析：《期货从业人员执业行为准则》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。不包含D选项。选择ABC选项。

3、除（  ）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A、有关法律、法规、规章等要求公布的

B、为保护期货公司的权益而公开的

C、为保护自己的合法权益而必须公开的

D、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

试题答案："A","C","D"

试题解析：《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求公布的；（二）政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。没有涉及到保护期货公司的权益而公开。所以选择ACD选项。

4、与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，（  ）。

A、处五年以下有期徒刑或者拘役

B、 处三年以下有期徒刑或者拘役

C、 并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

D、 并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金

试题答案：A,C

试题解析：《刑法》第一百八十二条第一项规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

5、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（  ）。

A、代股东接收交易密码

B、代股东与期货公司签订期货经纪合同

C、代股东下达交易指令

D、对股东的开户资料进行审查

试题答案："A","B","C"

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。D选项，对股东的开户资料进行审查是必须要做的事情。

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