2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（5）

为帮助考生备考2023年5月期货从业资格考试统考，希赛网为考生整理了2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（5），希望对大家备考《期货法律法规》有帮助。

41、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，期货公司应当每年至少开展（  ）适当性培训，以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。

A、4次

B、1次

C、2次

D、3次

试题答案：

B

42、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警结束的条件是（ ）。

A、风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

B、风险监管指标优于预警指标的

C、风险监管指标优于规定指标的

D、风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的

试题答案：

A

43、下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的是（  ）。

A、净资本与风险资本准备的比例不得低于105%

B、负债与净资产的比例不得高于90%

C、负债与净资产的比例不得高于150%

D、净资本与净资产的比例不得低于25%

试题答案：

C

44、根据《期货投资者保障基金管理办法》，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得（  ）。

A、受偿权

B、代位权

C、撤销权

D、清偿权

试题答案：

A

45、关于我国期货市场对外开放中的监管要求，表述正确的是（  ）。

A、中国证监会及其派出机构可以对境外交易者和境外经纪机构进行必要的询问和检查

B、境外交易者按照专业投资者进行适当性管理

C、境外交易者可以借用境内人员身份开户交易

D、期货公司与境外交易者发生业务纠纷的，应当提请涉外仲裁机构调解或仲裁

试题答案：

A

46、期货公司风险监管指标达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应于当日（  ）。

A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告

B、向中国证监会书面报告

C、向公司全体股东书面报告

D、向独立董事书面报告

试题答案：

A

47、中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是（  ）。

A、期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准

B、规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

C、规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D、最低限额结算准备金不设预警标准

试题答案：

D

48、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（  ）。

A、应当给予投资者至少48小时的冷静期

B、应当向投资者提供特别风险警示书

C、应当追加了解投资者的相关信息

D、特别风险警示书应当由投资者签字确认

试题答案：

A

49、某期货公司针对销售适当性的内控机制安排，不适当的是（  ）。

A、每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能

B、每半年开展一次适当性自查，形成自查报告

C、对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限定为20年

D、组织销售人员，按照交叉原则，以电话、电邮、信函、短信等适当方式，每年抽取一定比例进行适当性回访

试题答案：

D

50、下列投资者中不属于专业投资者的是（  ）。

A、银保监会批准设立的某集团财务公司

B、最近5年个人年均收入80万元的某农村商业银行副行长

C、被某期货公司评为C5类的投资者

D、经基金业协会备案的长江一号私募基金

试题答案：

C