2017年4月真题《证券市场基本法律法规》2

2017年4月证券从业考试在4月8日-9日已经考完，欢迎考生一起来交流考试真题及知识点。温馨提示：试题和参考答案由网友提供，仅供参考。

2017年4月证券从业资格考试真题《证券市场基本法律法规》2

4、下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（）

A.质押合同自登记之日起生效

B.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记

C.公司可以接受以本公司的股票作为质押的标的

D.股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外

参考答案：C

5、证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提成申请，并经其审批同意。

A.总裁办

B.风险控制部门

C.合规部门

D.人力资源部门

参考答案：C.

6、关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（）

A.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分

B.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正

D.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的除非包括通报批评、取消会员资格、罚款

参考答案：D

30、根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是（）

A.执行董事

B.董事长

C.监事长

D.经理

参考答案：C.

1、我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是

A. 10股

B.100股

C.1000股

D.1股

参考答案：B

2、目前，财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。

A.合并名称

B.合并发行

C.合并开户

D.合并托管

参考答案：C

3、以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）

A.财务风险

B.利率风险

C.经营风险

D.信用风险

4、证券市场的产生得益于（）的发展

A.信用制度

B.股份制

C.干预水平

D.社会化大生产和商品经济

5、证券投资基金又称为

A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托基金

D.天使基金

6、国际货币基金组织总部位于

A.华盛顿

B.巴黎

C.纽约

D.斯德哥尔摩

7、已完成股权分置改革的公司，在解续前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是

A.人民币普通股

B.国有法人持股

C.境内上市外资股

D.境外上市外资股

参考答案：B

8、我国按投资主体来分，将股票划分为（）等不同的类型

A.股

B.法人股

C.社会公众股

D.外资股

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