2018年9月证券从业《法律法规》考试真题及答案1

中国证券业协会将在9月1日至2日举行证券从业资格考试。此次证券从业资格考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”5个科目考试。因每次考试考场存在多套试卷，且题序不一。此次分享给大家的是2018年9月证券从业《法律法规》考试真题及答案，来自考友，仅供参考！

1、非法设立期货交易场所的，由( )予以取缔。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.所在地省级以上人民政府

D.所在地县级以上地方人民政府

参考答案：D

2、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。

A.最低利率要求

B.较高利率要求

C.平均利率限制

D.基准利率要求

参考答案：B

3、世界上最早的证券交易所出现在( )。

A.美国

B.美国

C.荷兰

D.中国

参考答案：C

4、股份公司上市条件的股本总额不少于( )万元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

参考答案：C

5、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在( )范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.登记结算机构指定的商业银行

B.银监会指定的商业银行

C.国内所有商业银行

D.证券公司确定的指定商业银行

参考答案：D

6、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当( )。

A.事先取得证券交易所同意

B.事先取得资产托管机构同意

C.防范利益冲突，保护客户合法权益

D.事后取得客户同意

参考答案：C

7、《证券公司监督管理条例》属于( )。

A.自律管理规划

B.行政法规

C.部门规章

D.法律

参考答案：B

8、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

参考答案：C

9、证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于( )业务基础之上。

A.证券经纪

B.投资银行

C.资产管理

D.证券投资

参考答案：A

10、以( )方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。

A.要约收购

B.协议收购

C.竞价收购

D.现金收购

参考答案：B

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