2018年12月证券市场基本法律法规考试真题及答案2

中国证券业协会将在12月1日至2日举行证券从业资格考试。此次证券从业资格考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目考试。欢迎广大考友考后交流，查看12月1日至2日证券从业考试真题及答案，请关注希赛网证券从业资格考试频道考后更新！

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证券考试真题及答案考后更新：

2018年12月证券从业资格考试真题及答案汇总

1、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。

A. 客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署

B. 客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失

C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定

D. 客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

答案：C

2、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。

A. 50%

B. 80%

C. 20%

D. 35%

答案：C

3、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。

A. 向他人输送或谋求不正当利益

B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

答案：A

4、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。

A. 3

B. 9

C. 12

D. 6

答案：D

5、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。

A. 5000

B. 4000

C. 3000

D. 1000

答案：C

6、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。

A. 证券投资顾问

B. 保荐代表人

C. 研究助理

D. 分析师

答案：C

7、非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让

A. 机构投资者

B. 中小投资者

C. 合格投资者

D. 专业投资者

答案：C

8、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A. 每年

B. 每半年

C. 每季度

D. 每月

答案：A

9、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。

A. 集中竞价

B. 拍卖竞价

C. 做市

D. 标购竞价

答案：A

10、根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

A. 清算组

B. 股东会和股东大会

C. 人民法院

D. 董事会

答案：A

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