证券市场基本法律法规
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证券从业《法律法规》考点提炼:证券自营

  • 彭思思
  • 证券市场基本法律法规
  • 2019-07-19
  • 证券市场基本法律法规交流群: 778684272
摘要: 证券从业资格考试的备考中,把握住各章节知识点是很重要的,快来跟小编一起看看《证券市场基本法律法规》重要考点吧,希望能帮助证券从业考试考生高效备考顺利通关。更多证券从业资格考试相关信息,请关注希赛网证券从业资格频道。

第五节 证券自营

考点1、证券公司自营业务投资范围的规定

(1)证券公司证券自营投资品种清单

① 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;

② 已经在中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;

③ 已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经再度和规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;

④ 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;

⑤ 经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

(2)一般性规定

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中古证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

考点2、证券自营业务相关风险控制指标

(1)净资本要求

证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。

证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,去净资本不得低于人民币2亿元。

(2)风险资本准备

证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司风险资本准备计算标准计算各项风险资本准备。经营证券自营业务的,应当按照有关业务规模计算各项业务风险资本准备。

(3)持仓规模

证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:

① 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;

② 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;

③ 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;

④ 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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